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[单项选择]证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A. 2个月
B. 3个月
C. 5个月
D. 6个月
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()使各项风险控制指标符合规定标准。
A. 1个月
B. 3个月
C. 5个月
D. 6个月
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A. 50%
B. 100%
C. 150%
D. 200%
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不得低于()亿元。
A. 5
B. 10
C. 12
D. 20
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
A. 5%
B. 10%
C. 30%
D. 70%
[判断题]证券公司申请IB业务资格,应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。( )
[多项选择]证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施( )
A. 限制业务活动
B. 限制分配红利
C. 限制转让财产
D. 责令更换总经理
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,要求公司财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在( )以上。
A. 8亿元
B. 10亿
C. 11亿元
D. 12亿元
[单项选择]根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
A. 接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理