更多"证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,"的相关试题:
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
A. 5%
B. 10%
C. 30%
D. 70%
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A. 2个月
B. 3个月
C. 5个月
D. 6个月
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()使各项风险控制指标符合规定标准。
A. 1个月
B. 3个月
C. 5个月
D. 6个月
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A. 50%
B. 100%
C. 150%
D. 200%
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不得低于()亿元。
A. 5
B. 10
C. 12
D. 20
[单项选择]证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,要求公司财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在( )以上。
A. 8亿元
B. 10亿
C. 11亿元
D. 12亿元
[多项选择]下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是( )。
A. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
C. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%,自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
D. 自营股票规模不得超过净资本的100%,自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是()。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户提供融资的利率约定