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[多项选择]基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。
A. 揭示基金内部运作中潜在的风险
B. 评价公司内部控制的合法性和有效性
C. 评价基金经理的工作业绩
D. 维护基金持有者的利益
[单项选择]基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作,对( )负责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东会
D. 总经理
[单项选择]()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。
A. 基金管理公司总经理
B. 独立董事
C. 督察长
D. 监察稽核部总经理
[多项选择]关于基金管理公司的监察稽核控制,下面说法正确的是( )。
A. 公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
B. 公司应当明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
C. 公司应当设立监察稽核部门,对公司股东大会负责,并保证其独立性和权威性
D. 公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件
[多项选择]关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是( )。
A. 公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
B. 根据公司监察稽核工作的需要和董事长授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案
C. 公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责
D. 公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件
[多项选择]基金管理公司监察稽核的作用包括( )。
A. 实现内部人员控制
B. 保护基金份额持有人利益
C. 改进内部控制制度
D. 规范基金运作
[多项选择]基金管理公司监察稽核的目的是( )。
A. 检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B. 监督公司内部控制制度的执行情况
C. 揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D. 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
[多项选择]基金管理公司监察稽核部的主要工作包括()。
A. 财务管理稽核
B. 基金管理稽核
C. 内部审计
D. 协调公司对外信息披露
[单项选择]基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告和建议职能。这是( )的主要内容。
A. 信息技术内部管理控制
B. 会计系统内部控制
C. 销售业务流程控制
D. 监察稽核控制
[单项选择]( )要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
A. 内部环境控制
B. 销售业务流程控制
C. 会计系统内部控制
D. 监察稽核控制