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[多项选择]关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。
A. 公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
B. 根据公司监察稽核工作的需要和董事长授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案
C. 公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责
D. 公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件
[单项选择]基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作,对( )负责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东会
D. 总经理
[多项选择]基金管理公司监察稽核的作用包括( )。
A. 实现内部人员控制
B. 保护基金份额持有人利益
C. 改进内部控制制度
D. 规范基金运作
[多项选择]基金管理公司监察稽核的目的是( )。
A. 检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B. 监督公司内部控制制度的执行情况
C. 揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D. 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
[多项选择]基金管理公司监察稽核部的主要工作包括()。
A. 财务管理稽核
B. 基金管理稽核
C. 内部审计
D. 协调公司对外信息披露
[单项选择]以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是( )。
A. 严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B. 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C. 每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员,各交易员应分别独立
D. 每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
[单项选择]( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。
A. 基金管理公司总经理
B. 独立董事
C. 督察长
D. 监察稽核部总经理
[单项选择]关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,错误的是()。
A. 部门设置要体现职责明确、相互独立的原则
B. 严格授权控制
C. 强化内部监察稽核控制
D. 建立科学严密的风险管理系统
[多项选择]关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是( )。
A. 部门设置要体现职责明确、相互独立的原则
B. 严格授权控制
C. 强化内部监察稽核控制
D. 建立科学严密的风险管理系统