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[多项选择]证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。
A. 防范挪用客户交易结算资金
B. 防范挪用其他客户资产
C. 防范非法融入融出资金
D. 防范结算风险
[多项选择]证券公司自营业务内部控制的重点是( )。
A. 规模失控和决策失误
B. 超越授权
C. 变相自营和账外自营
D. 操纵市场和内幕交易
[多项选择]加强证券公司经纪业务内部控制的措施有( )。
A. 加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
B. 建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
C. 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
D. 建立合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度
[多项选择]营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 非法融入融出资金
C. 对外担保
D. 结算风险
[单项选择]证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。
A. 客户资料丢失
B. 挪用客户交易结算资金
C. 设备服务器故障
D. 网络中断故障
[单项选择]下列不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。
A. 防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B. 非法融入融出资金以及结算风险
C. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D. 防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
[多项选择]证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应建立交易数据安全备份制度
C. 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D. 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
[单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是 ( )。
A. 应建立交易数据安全备份制度
B. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
C. 应在营业部采用统一的柜台交易系统
D. 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
[单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ( )。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C. 应在营业部采用统一的柜面交易系统
D. 应建立交易数据安全备份制度
[多项选择]在自营业务内部控制中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员、( )等方面严格分离。
A. 信息
B. 账户
C. 资金
D. 会计核算
[多项选择]证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制对柜面交易系统的要求包括( )。
A. 在营业部采用统一的柜面交易系统
B. 加强对柜面交易系统的风险评估
C. 采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度
D. 开启系统的审计留痕功能
[多项选择]证券公司对所属营业部经纪业务进行内部控制时，对柜面交易系统的要求包括( )。
A. 在营业部采用统一的柜面交易系统
B. 加强对柜面交易系统的风险评估
C. 采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度
D. 开启系统的审计‘留痕功能
[单项选择]保险经纪业务根据经纪( )可以分为直接保险经纪业务和再保险经纪业务。
A. 业务规模
B. 业务来源
C. 业务种类
D. 业务范围
[单项选择]保险经纪业务根据______可以分为财产保险经纪业务和人身保险经纪业务。
A. 业务规模
B. 业务来源
C. 业务种类
D. 业务范围
[多项选择]期货经纪公司加强内部控制制度时，要（）。
A. 完善信息发布和信息管理制度
B. 建立、完善档案管理制度
C. 客户管理制度
D. 制订有效的应急应变措施
