更多"关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误"的相关试题:
[多项选择]证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应建立交易数据安全备份制度
C. 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D. 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
[单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是 ( )。
A. 应建立交易数据安全备份制度
B. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
C. 应在营业部采用统一的柜台交易系统
D. 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
[单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是( )。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C. 应在营业部采用统一的柜面交易系统
D. 应建立交易数据安全备份制度
[单项选择]证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。
A. 客户资料丢失
B. 挪用客户交易结算资金
C. 设备服务器故障
D. 网络中断故障
[单项选择]关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。
A. 电脑人员可兼任清算员
B. 资金存取和其他岗位不得合并
C. 营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D. 营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
[单项选择]关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。
A. 营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
B. 资金存取和其他岗位不得合并
C. 电脑人员可兼任清算员
D. 营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
[单项选择]关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。
A. 营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B. 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
C. 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
D. 客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
[多项选择]证券公司内部控制的主要内容包括( )。
A. 业务创新的内部控制
B. 投资银行业务内部控制
C. 会计系统内部控制
D. 自营业务内部控制
[多项选择]在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。
A. 代理开立证券账户
B. 证券账户注册资料变更
C. 证券账户卡挂失补办
D. 非交易过户
[单项选择]证券公司自营业务的主要内容是( )。
A. 上市证券的自营买卖
B. 非上市证券的自营买卖
C. 凭证式债券的自营买卖
D. 金融衍生工具的自营买卖
[多项选择]证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。
A. 防范挪用客户交易结算资金
B. 防范挪用其他客户资产
C. 防范非法融入融出资金
D. 防范结算风险
[多项选择]根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为( )。
A. 出纳差错
B. 交易差错
C. 事故性差错
D. 责任性差错
E. 技术性差错
