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发布时间:2023-12-15 22:21:59

[多项选择]证券公司对所属营业部经纪业务进行内部控制时,对柜面交易系统的要求包括( )。
A. 在营业部采用统一的柜面交易系统
B. 加强对柜面交易系统的风险评估
C. 采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度
D. 开启系统的审计‘留痕功能

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[多项选择]证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制对柜面交易系统的要求包括( )。
A. 在营业部采用统一的柜面交易系统
B. 加强对柜面交易系统的风险评估
C. 采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度
D. 开启系统的审计留痕功能
[单项选择]证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的不合规性以及结算风险等。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应建立交易数据安全备份制度
C. 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D. 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
[单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是 ( )。
A. 应建立交易数据安全备份制度
B. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
C. 应在营业部采用统一的柜台交易系统
D. 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
[单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法不正确的是 ( )。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C. 应在营业部采用统一的柜面交易系统
D. 应建立交易数据安全备份制度
[单项选择]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券经纪业务的( )主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 购买力风险
[多项选择]营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 非法融入融出资金
C. 对外担保
D. 结算风险
[单项选择]证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。
A. 客户资料丢失
B. 挪用客户交易结算资金
C. 设备服务器故障
D. 网络中断故障
[多项选择]营业部经纪业务操作规程的基本内容包括()等方面。
A. 资金账户管理
B. 证券账户管理
C. 证券委托买卖
D. 投资者教育及咨询服务
[多项选择]证券营业部经纪业务的规范管理的基本要求包括( )。
A. 前、后台分离和岗位分离
B. 重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C. 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D. 向客户进行讲解
[多项选择]证券营业部经纪业务规范管理主要有以下哪些基本要求( )。
A. 前、后台分离和岗位分离
B. 重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C. 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D. 营业部应按规定的经纪业务操作流程为客户办理相关业务
[多项选择]下列属于证券营业部经纪业务规范管理的基本要求的有()。
A. 前、后台分离和岗位分离
B. 营业部应按要求做好投资者教育及咨询服务
C. 重要岗位专人负责,严格操作权限管理
D. 营业部应按规定的经纪业务操作流程为客户办理相关业务
[多项选择]在营业部经纪业务操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。
A. 代理开立证券账户
B. 证券账户注册资料变更
C. 证券账户卡挂失补办
D. 非交易过户

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