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[单项选择]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
A. "投资决策机构-自营业务部门"的二级体制
B. "董事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制
C. "监事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制
D. "董事会-投资决策机构"的二级体制
[单项选择]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
A. “监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B. “投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
C. “董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D. “董事会—投资决策部门”的二级体制
[单项选择]证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。
A. 股东大会--董事会--投资决策机构
B. 股东大会投资决策机构--自营业务部门
C. 董事会--投资决策机构--自营业务部门
D. 监事会--投资决策机构--自营业务部门
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。
A. 交易频率过低
B. 从事证券交易不足1年
C. 证券投资经验不足
D. 投资风格稳健
[判断题]市场上通常说的“融资融券”包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。（）
[判断题]信用经纪业务有融资.融券两种类型。 ( )
A.正确
B.错误
[单项选择]融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。
A. 1000股（份）
B. 100股（份）
C. 1000手
D. 100手
[判断题]证券公司应当于每个交易日21：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。（）
[单项选择]融资融券业务的决策和主要管理职责应当由( )承担。
A. 证券公司总部
B. 证券公司总部授权融资融券机构
C. 证券公司总部授权分支机构
D. 证券公司总部及其分支机构
[判断题]从事融资融券业务期间，未经证监会批准，不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
A.正确
B.错误
[判断题]从事融资融券业务期间，未经证监会批准，不得向客户融资、融券，但可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
A.正确
B.错误
[判断题]融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。（）
[判断题]证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
[单项选择]
下列选项中，业务集中度包括（）。
Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例
Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ建议、Ⅳ
[判断题]如果没有融资和融券交易，则反向套利就难以实施。（）
