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[判断题]证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。
[单项选择]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
A. "投资决策机构-自营业务部门"的二级体制
B. "董事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制
C. "监事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制
D. "董事会-投资决策机构"的二级体制
[单项选择]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
A. “监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B. “投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
C. “董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D. “董事会—投资决策部门”的二级体制
[单项选择]证券公司的()是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
A. 董事会
B. 监事会
C. 理事会
D. 股东大会
[单项选择]自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。
A. 董事会-投资决策机构-自营业务部门
B. 自营业务部门-投资决策机构-董事会
C. 董事会-自营业务部门-投资决策机构
D. 投资决策机构-董事会-自营业务部门
[判断题]自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
[单项选择]证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。
A. “董事会-投资决策机构-自营业务部门”
B. “董事会-自营业务部门-投资决策机构”
C. “投资决策机构-董事会-自营业务部门”
D. “自营业务部门-董事会-投资决策机构”
[判断题]证券公司自营业务具体的投资运作管理由股东大会授权公司投资决策机构决定。()
[判断题]自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。()
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。
A. 负责制定融资融券业务操作流程
B. 选择可从事融资融券业务的分支机构
C. 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D. 确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
[判断题]证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户,证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3日内报证券交易所备案。
[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]
证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责,()应当相互分离并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制()
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会