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[判断题]证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（）
[判断题]证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。（）
[单项选择]（）是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。
A. 转融券业务
B. 转融资业务
C. 转融通业务
D. 转融金业务
[单项选择]
下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据
Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（）
[判断题]信用经纪业务有融资.融券两种类型。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]市场上通常说的“融资融券”包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。（）
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。
A. 交易频率过低
B. 从事证券交易不足1年
C. 证券投资经验不足
D. 投资风格稳健
[多项选择]基金管理人的主要业务和职责是（）。
A. 保管基金财产
B. 管理基金资产
C. 发起设立基金
D. 向基金持有人支付基金收益
[单项选择]单只标的证券的融券余量降低至（）以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
[多项选择]以下关于基金管理公司的投资决策委员会主要职责的表述，正确的有（）。
A. 制订基金投资组合的具体方案
B. 审定基金资产配置比例或比例范围
C. 确定基金经理可以自主决定投资的权限
D. 确定基金投资的基本方针
[判断题]单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（）
[判断题]从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主
[判断题]证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
[单项选择]( )应以项目管理规划大纲的总体构想和决策意图为指导，具体规定各项管理业务的目标要求、职责分工和管理方法，把履行合同和落实项目管理目标责任书的任务，贯彻在实施规划中。
A. 项目管理规划
B. 项目管理规划大纲
C. 项目管理实施规划
D. 项目范围管理规划
[多项选择]基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（）。
A. 投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定
B. 健全投资决策授权制度
C. 投资决策应当有充分的投资依据
D. 建立投资风险评估与管理制度
[单项选择]
证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.信用交易证券交收账户
Ⅲ.信用交易资金交收账户
Ⅳ.客户信用交易担保证券账户
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列选项中，业务集中度包括（）。
Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例
Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ建议、Ⅳ
[单项选择]融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A. 收盘价
B. 前一日平均收盘价
C. 最新成交价
D. 净值
