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[单项选择]关于证券资产管理业务，下列表述正确的是( )。
A. 证券公司是以资产管理人的身份出现的
B. 进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规
C. 只为投资者提供证券的投资管理服务
D. 目的是实现证券市场的秩序化
[多项选择]根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有( )。
A. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C. 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
[多项选择]下列关于证券资产管理业务的说法，正确的是( )。
A. 证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为
B. 证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
C. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
D. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务
[单项选择]关于证券公司资产管理业务的流程管理创新，下列错误的是( )。
A. 满足客户的需求
B. 建立产品创新体系
C. 一切从公司的盈利出发
D. 树立品牌投资经理
[多项选择]下列关于证券公司业务的表述，正确的有( )。
A. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B. 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C. 证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
D. 期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
[多项选择]下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有( )。
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B. 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D. 证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
[单项选择]关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。
A. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B. 资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C. 资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D. 资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
[单项选择]下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。
A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
[单项选择]以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。
A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
[多项选择]关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有( )。
A. 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构
B. 参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额
C. 证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
[多项选择]下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有( )。
A. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D. 参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额
[单项选择]下列关于资产支持证券的表述，不正确的是（）
A. 2005年12月15日资产证券化业务正式进入中国内地
B. 我国资产支持证券只在全国银行间债券市场发行和交易
C. 我国资产支持证券只在证券交易市场发行和交易
D. 商业银行是资产支持证券的主要投资者
[多项选择]关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是( )。
A. 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B. 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
D. 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
[多项选择]关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。
A. 美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
B. 美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益
C. 证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可
D. 香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
[多项选择]关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B. 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D. 证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
