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[单项选择]下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。
A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
[多项选择]关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有( )。
A. 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构
B. 参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额
C. 证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
[单项选择]关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。
A. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B. 资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C. 资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D. 资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
[单项选择]以下的( )不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。
A. 资产管理业务人员具有证券业从业资格
B. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C. 净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
D. 根据经审计的财务报表出具净资本计算表
[单项选择]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 证券公司在资产管理业务中管理不善
C. 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D. 证券公司高级管理人员营私舞弊
[单项选择]以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是( )。
A. 公司治理健全，内部控制有效
B. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C. 经营证券经纪业务已满5年
D. 财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上
[单项选择]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。
A. 违反法律、行政法规
B. 违反监管部门规章及规范性文件
C. 违反行业规范
D. 投资决策失误而受损失
[单项选择]明确规定综合类证券公司可以开展资产管理业务，标志着证券公司资产管理业务开始进入新的发展阶段的规章制度是( )。
A. 《证券法》
B. 《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》
C. 《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》
D. 《证券公司客户资产管理业务试行办法》
[单项选择]资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。
A. 广播
B. 电视
C. 报刊
D. 基金管理公司网站
[单项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是( )。
A. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B. 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
[单项选择]关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是( )。
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. 在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C. 管理证券投资基金5年以上
D. 最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
[单项选择]关于证券资产管理业务，下列表述正确的是( )。
A. 证券公司是以资产管理人的身份出现的
B. 进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规
C. 只为投资者提供证券的投资管理服务
D. 目的是实现证券市场的秩序化
