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[多项选择]根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )
A. 咨询公司从事证券投资咨询业务,必须经只用过证监会批准
B. 证券公司的设立必须经中国证监会批准
C. 律师事务所从事服务业务,必须经中国证监会和司法部批准
D. 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
[多项选择]证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报证券交易所备案
[多项选择]甲证券公司经国务院证券监管机构批准,可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括:( )。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足,甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情,甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足,遂临时动用客户资金购买股票,两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户,在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失,但对是否赢利为做承诺
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[多项选择]下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。
A. 自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B. 自营业务部门是自营业务的执行机构
C. 证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D. 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
[单项选择]证券公司自营业务同经纪业务相比,决策自主性是其业务特点之一,下列关于自营业务决策自主性的说法中,正确的是( )。
A. 自营业务的交易收益具有自主性
B. 自营业务的交易风险具有自主性
C. 自营业务交易的税费具有自主性
D. 自营业务具有选择交易价格的自主性
[多项选择]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、( ),行使公司章程规定的职权。
A. 会计委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 风险规避委员会
[多项选择]以下关于证券公司自营业务的说法,正确的是( )。
A. 自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B. 证券公司的自营业务不具有投机性,业务风险不大
C. 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
D. 证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
[多项选择]根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券,其主要有()。
A. 政府债券
B. 股票
C. 短期融资券
D. 央行票据
E. 金融债券
[多项选择]关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
A. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
D. 违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备