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[单项选择]FN理论中,属于资产风险管理模式的是( )。
A. 银行券理论
B. 资产结构理论
C. 购买理论
D. 销售理论
[单项选择]下列理论中,不属于资产风险管理模式的是( )。
A. 转换能力理论
B. 预期收入理论
C. 超货币供培理论
D. 销售理论
[单项选择]下列资产管理业务的风险中,属于法律风险的是( )。
A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C. 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
[单项选择]以下不属于资产证券化风险暴露的是()。
A. 银行持有资产支持证券形成的风险暴露
B. 提供信用增级形成的风险暴露
C. 流动性支持形成的风险暴露
D. 个人住房抵押贷款形成的风险暴露
[单项选择]下列客户资产管理业务的风险中,属于管理风险的是( )。
A. 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
B. 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C. 证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损
D. 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
[单项选择]以下( )属于高风险、高收益资产。
A. 对冲基金
B. 债券基金
C. 外汇投资组合
D. 金银
[单项选择]资产流动性风险属于()。
A. 市场风险
B. 业务经营风险
C. 财务风险
D. 管理风险
[单项选择]下列理论中,属于负债风险管理模式的是( )。
A. 真实票据论
B. 转换能力理论
C. 存款理论
D. 预期收入理论
[单项选择]一个企业或组织面临的风险损失通常包括():①实物资产风险损失;②金融资产风险损失;③责任风险损失;④人力资本风险损失。
A. ① ② ③
B. ① ② ④
C. ① ③ ④
D. ① ② ③ ④
[单项选择]识别和认定银行各类资产风险含量的基本标准是资产风险的( )。
A. 基本权数
B. 基本程度
C. 基本数量
D. 基本性质
[单项选择]将风险资产进行对冲属于()。
A. 公司理财
B. 金融工具交易
C. 投资管理
D. 风险管理
[单项选择]下列客户资产管理业务的风险中,属于其合规风险的是( )。
A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C. 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失