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[单项选择]下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。
A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C. 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
[单项选择]下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。
A. 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B. 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C. 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D. 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
[单项选择]下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是( )。
A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C. 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
[单项选择]客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。
A. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B. 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C. 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D. 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
[单项选择]下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
A. 违法违规开展资产管理业务
B. 在资产管理业务中内幕交易
C. 丧失资产管理业务资格
D. 证券公司因受到法律制裁而导致损失
[单项选择]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 证券公司在资产管理业务中管理不善
C. 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D. 证券公司高级管理人员营私舞弊
[多项选择]下列可导致资产管理业务管理风险的行为有( )。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D. 在资产管理业务中投资决策失误
[多项选择]资产管理业务的风险主要有( )。
A. 操作风险
B. 政策风险
C. 经营风险
D. 市场风险
E. 管理风险
[单项选择]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。
A. 违反法律、行政法规
B. 违反监管部门规章及规范性文件
C. 违反行业规范
D. 投资决策失误而受损失
[单项选择]允许证券公司从事集合资产管理业务和特定目的专项资产管理业务，并标志着我国证券公司资产管理业务全面规范化发展的文件是( )。
A. 《证券公司客户资产管理业务试行办法》
B. 《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》
C. 《设立境外中国产业投资基金管理办法》
D. 《证券投资基金管理暂行办法》
[单项选择]证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ( )。
A. 市场风险
B. 管理风险
C. 合规风险
D. 流动性风险
[单项选择]申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[多项选择]下列属于集合资产管理业务特点的有( )。
A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 要设定特定的投资目标
[多项选择]以下属于专项资产管理业务特点的有( )。
A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B. 特定性，即要设定特定的投资目标
C. 通过专门账户经营运作
D. 投资范围有限定性和非限定性之分
