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[单项选择]下列属于资产管理业务合规风险的是( )。
A. 因不可预见因素引起市场波动而导致的损失
B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C. 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
[单项选择]下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
A. 违法违规开展资产管理业务
B. 在资产管理业务中内幕交易
C. 丧失资产管理业务资格
D. 证券公司因受到法律制裁而导致损失
[单项选择]下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。
A. 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B. 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C. 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D. 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
[多项选择]下列可导致资产管理业务管理风险的行为有( )。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D. 在资产管理业务中投资决策失误
[单项选择]客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是( )。
A. 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B. 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C. 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D. 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
[单项选择]证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 15日
B. 30日
C. 60日
D. 4个月
[单项选择]下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。
A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C. 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
[单项选择]允许证券公司从事集合资产管理业务和特定目的专项资产管理业务，并标志着我国证券公司资产管理业务全面规范化发展的文件是( )。
A. 《证券公司客户资产管理业务试行办法》
B. 《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》
C. 《设立境外中国产业投资基金管理办法》
D. 《证券投资基金管理暂行办法》
[单项选择]“业务不合规，业务风险与效益不匹配”属于( )环节的主要操作风险。
A. 支付管理
B. 贷款的受理与调查
C. 贷款的签约与发放
D. 贷款的审查与审批
[单项选择]下列可导致资产管理业务经营风险的行为是( )。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D. 在资产管理业务中投资决策失误
[单项选择]客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。
A. 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B. 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C. 公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D. 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
[单项选择]客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。
A. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B. 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C. 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D. 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
[单项选择]关于资产管理业务的风险控制，下列说法错误的是( )。
A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险
B. 客户应对资产来源及用途的合法性作出承诺
C. 证券公司及代理推广机构要采取有效措施，必要时可以通过公共媒体推广集合计划
D. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理
[单项选择]资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。
A. 广播
B. 电视
C. 报刊
D. 基金管理公司网站
[单项选择]证券公司资产管理业务面临的主要风险是( )。
A. 合规风险
B. 经营风险
C. 市场风险
D. 管理风险
[单项选择]证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ( )。
A. 市场风险
B. 管理风险
C. 合规风险
D. 流动性风险
