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[单项选择]证券经纪人代理的营销范围限于( )的客户招揽和客户服务。
A. 证券资产管理业务
B. 证券承销业务
C. 证券自营业务
D. 证券经纪业务
[单项选择]第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C. 《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D. 《中华人民共和国证券法》
[单项选择]证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（）。
A. 3万元以下罚款
B. 3万元以上10万元以下罚款
C. 1万元以上10万元以下罚款
D. 10万元以下罚款
[单项选择]（）是营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务。
A. 售前服务
B. 售中服务
C. 售后服务
D. 基本服务
[单项选择]根据( )，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
A. 《证券法》
B. 《证券发行与承销管理办法》
C. 《证券公司监督管理条例》
D. 《证券公司设立子公司试行规定》
[单项选择]在证券经纪业务营销活动中，客户招揽的保证是( )。
A. 目标市场细分
B. 目标市场与营销渠道选择
C. 客户关系建立
D. 客户促成
[单项选择]( )是证券公司营销活动的具体实施者，具体从事客户招揽和客户服务等营销活动。
A. 营销人员
B. 个人投资者
C. 客户
D. 机构投资者
[单项选择]证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由( )承担。
A. 证券经纪人
B. 证券公司
C. 相对人
D. 证券公司和经纪人共同承担
[判断题]证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无需年检。
[单项选择]证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动，包括品牌推广、客户招揽、产品推介和销售及客户服务等。( )
[单项选择]《证券法》规定证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围。( )
[多项选择]证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）
A. 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B. 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
D. 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
[单项选择]( )是客户招揽的保证。
A. 目标市场选择
B. 营销渠道选择
C. 客户促成
D. 客户关系建立
[单项选择]( )指证券公司面向社会公众(主要是个人投资者)广泛开展的各类宣传、客户招揽、理财产品销售等营销活动。如证券经纪业务的营销活动、集合理财产品的销售和针对公众投资者的投资咨询业务等。
A. 面向公众的营销
B. 面向特定对象的营销
C. 整体营销
D. 业务营销
[单项选择]证券公司的客户招揽过程不包括( )。
A. 确定目标市场
B. 选择营销渠道
C. 客户关系维护
D. 建立客户关系
[单项选择]在证券经纪业务营销活动中，( )是招揽客户的前提和基础。
A. 目标市场细分
B. 目标市场与营销渠道选择
C. 客户关系建立
D. 客户促成
[多项选择]在证券交易中，经纪人同客户之间形成的关系是（）。
A. 债权债务关系
B. 管理关系
C. 买卖关系
D. 委托代理关系
E. 信任关系
[单项选择]证券经纪人与证券公司之间是( )关系。
A. 上下级
B. 竞争
C. 雇佣
D. 委托代理
