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[单项选择]证券经纪人代理的营销范围限于( )的客户招揽和客户服务。
A. 证券承销与保荐业务
B. 证券投资咨询业务
C. 证券自营业务
D. 证券经纪业务
[单项选择]第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C. 《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D. 《中华人民共和国证券法》
[单项选择]证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以（ ）。
A. 3万元以下罚款
B. 3万元以上10万元以下罚款
C. 1万元以上10万元以下罚款
D. 10万元以下罚款
[单项选择]（）是营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务。
A. 售前服务
B. 售中服务
C. 售后服务
D. 基本服务
[单项选择]根据( )，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
A. 《证券法》
B. 《证券发行与承销管理办法》
C. 《证券公司监督管理条例》
D. 《证券公司设立子公司试行规定》
[单项选择]在证券经纪业务营销活动中，客户招揽的保证是( )。
A. 目标市场细分
B. 目标市场与营销渠道选择
C. 客户关系建立
D. 客户促成
[单项选择]根据( )，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
A. 《公司法》
B. 《证券法》
C. 《证券公司监督管理条例》
D. 《证券公司设立子公司试行规定》
[单项选择]证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由( )承担。
A. 证券经纪人
B. 证券公司
C. 相对人
D. 证券公司和经纪人共同承担
[单项选择]( )是客户招揽的保证。
A. 目标市场选择
B. 营销渠道选择
C. 客户促成
D. 客户关系建立
[单项选择]证券公司的客户招揽过程不包括( )。
A. 确定目标市场
B. 选择营销渠道
C. 客户关系维护
D. 建立客户关系
[单项选择]在证券经纪业务营销活动中，( )是招揽客户的前提和基础。
A. 目标市场细分
B. 目标市场与营销渠道选择
C. 客户关系建立
D. 客户促成
[单项选择]证券经纪人与证券公司之间是( )关系。
A. 上下级
B. 竞争
C. 雇佣
D. 委托代理
[单项选择]证券经纪人与证券公司之间是一种( )关系。
A. 委托
B. 聘用
C. 雇佣
D. 委托代理
[单项选择]投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是（ ）
A. 市价委托
B. 柜台委托
C. 自动委托
D. 限价委托
[单项选择]投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是( )。
A. 股票账户
B. 现金账户
C. 保证金账户
D. 债券回购账户
[单项选择]允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的资金账户是（）。
A. 现金账户
B. 保证金账户
C. 个人账户
D. 法人账户
[单项选择]证券公司和证券经纪人之间是( )关系。
A. 委托
B. 代理
C. 买卖合同
D. 服务合同
