更多"《监管条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守了解客户原则"的相关试题:
[单项选择]根据《监管条例》规定，证券经纪人可以接受( )证券公司的委托。
A. 1家
B. 2家以上
C. 3家以上
D. 最多三家
[单项选择]下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )。
A. 明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B. 明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C. 明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D. 明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》规定，（）有权对“了解客户原则”和“适当性原则”制定具体的规定。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 国务院
[单项选择]2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》(简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(简称《处置条例》)。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。( )
[单项选择]关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是( )。
A. 该规定有助于防止投资者由于误解、不知情而签订合同，致使权益受损
B. 可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处
C. 可以保证讲解内容的准确和一致
D. 通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式
[单项选择]《监管条例》规定，中国证监会应当对各有关机构报送的数据进行比对、核查，及时发现资金或者证券被违法动用的情况。( )
[单项选择]《监管条例》规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向中国证监会报送有关数据。( )
[单项选择]《监管条例》出台实施后，中国证监会及各地派出机构对证券公司的监管势必更为严格，对证券公司违法违规的查处打击也将更加及时有效。这有利于更好地维护市场秩序，保护投资者的合法权益。( )
[判断题]为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。
[单项选择]按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。
A. 商业银行
B. 其他证券公司
C. 证券金融公司
D. 银行间市场拆借
[多项选择]按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。
A. 货币
B. 知识产权
C. 土地使用权
D. 证券公司经营必需的非货币财产
[单项选择]自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]增值税条例规定，销售折让可以从销售额中减除。
[多项选择]经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令参加培训
[单项选择]按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。
A. 留存收益
B. 法定公积金
C. 资本公积金
D. 一般风险准备金
[单项选择]审计、税务、证券监管、人民银行、保险监管部门，依法按照规定的职责和权限，可以对有关单位的（）实施监督检查。
A. 会计资料
B. 会计行为
C. 经济活动
D. 会计人员
[多项选择]《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）
A. 证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的
