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[单项选择]根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。
A. 登记备案制度
B. 投诉公开制度
C. 上市公司报备制度
D. 定期教育制度
[单项选择]根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。
A. 建立保险计划
B. 计提的风险准备金
C. 在监管机构进行担保
D. 自有资产
[单项选择] 根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。 Ⅰ国债、地方政府债券 Ⅱ公开发行的可转换公司债券 Ⅲ商业银行金融债券 Ⅳ公开发行的分离交易可转换公司债券 Ⅴ证券公司次级债券
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）
A. 股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍
B. 混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍
C. 固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍
D. 其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍
[多项选择]证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背以下原则（）
A. 利益共享
B. 风险共担
C. 风险与收益相匹配
D. 权益相同
[多项选择]证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应承担的职责不因委托而免除，不得存在以下情形（）
A. 由第三方机构直接执行投资指令
B. 第三方机构及其关联方以其自有资金或募集资金投资于机构化资产管理计划劣后级份额
C. 向提供实质服务的第三方机构支付费用
D. 资产管理计划与第三方机构本身存在利益冲突或利益输送
[单项选择]负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构不包括( )。
A. 中国证监会各省监管局
B. 中国证监会各自治区监管局
C. 中国证监会各直辖市监管局
D. 中国证监会各县监管局
[单项选择]经国务院批准，中国保监会和证监会于（ ）联合发布了《保险机构投资者股票投资管理办法》，允许寿险公司直接投资股票市场。
A. 2003 年
B. 2004 年
C. 2005 年
D. 2006 年
[单项选择]建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括( )。
A. 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B. 保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
C. 提高股指期货交易量
D. 保护投资者合法权益
[单项选择]金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。
A. 基金管理公司
B. 合格境外机构投资者
C. 证券公司
D. 外资企业
[单项选择]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当( )。
A. 报中国证监会备案
B. 报中国期货业协会备案
C. 报中国证监会批准
D. 报中国期货业协会批准
[单项选择]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。
A. 中国期货业协会
B. 中金所
C. 中国证监会
D. 期货公司
[单项选择]中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。
A. 监督检查
B. 核查验证
C. 行政监管
D. 自律管理
[多项选择]满足投资者适当性的核心员工的认定，需要经过以下哪些程序？（）
A. 公司董事会提名
B. 监事会发表明确意见
C. 全体员工公示和征求意见
D. 股东大会审议通过
[多项选择]根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体有及时履行（）的义务。
A. 提示风险
B. 自查
C. 报告
D. 信息披露
[单项选择]投资保险公估机构的境外投资者经营保险公估业务不得少于( )。
A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年
[单项选择]经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A. 季度
B. 半年
C. 一年
D. 两年
[单项选择]( )有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中金所
D. 国务院
