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[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括( )。
A. 证券公司治理结构健全
B. 证券公司内部控制有效
C. 风险控制指标符合规定
D. 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是( )。
A. 证券公司治理结构健全
B. 证券公司内部控制有效
C. 风险控制指标符合规定
D. 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
[多项选择]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A. 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
A. 总经理
B. 董事长
C. 监事
D. 独立董事
[单项选择]自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确证券公司客户资产属于客户
C. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
D. 明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起( )个月内，向中国证监会报送年度报告。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 6
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]《证券公司监督管理条例》在《公司法》、《证券法》的基础上对公司治理结构进行了进一步规定，其中不包括( )。
A. 关于董事会执行委员会的设立的规定
B. 关于合规负责人的设立的规定
C. 关于董事会秘书的设立的规定
D. 关于风险管理委员会的设立的规定
[单项选择]2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》(简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(简称《处置条例》)。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。( )
[单项选择]《证券公司监督管理条例》于( )年起实施。
A. 2004年12月1日
B. 2005年10月1日
C. 2006年6月1日
D. 2008年6月1日
[单项选择]在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是( )。
A. 关于独立董事的设立的规定
B. 关于董事会秘书的设立的规定
C. 关于薪酬与提名委员会的设立的规定
D. 风险管理委员会的设立的规定
[单项选择]根据《监管条例》规定，( )有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 国务院
[多项选择]根据我国宪法的规定，有权监督我国宪法实施的机关有：
A. 全国人民代表大会
B. 全国人民代表大会常务委员会
C. 国家主席
D. 国务院
