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[单项选择]有关CFP执业标准，辨认及评估理财规划方案，下列叙述正确的是( )。
Ⅰ．可以合理达成顾客目标需求及优先事项的方案只有一个
Ⅱ．评估重点在衡量各种方案对达成顾客目标、需求及优先事项的有效性
Ⅲ．评估应包括多重假设，采取其他专业人士意见，适当处理客户问题
Ⅳ．先研拟建议，再确认可行方案
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]有关CFP执业标准，选择产品与服务的部分，下列叙述正确的是( )。
A. 就同一客户，不同理财规划顾问选择的产品与服务要相同
B. 理财顾问应调查所推荐的产品与服务，能否满足顾客的需求
C. 理财规划顾问应依据相关规范，不揭露任何事项
D. 应以自己利益和顾客利益为考量，判断选择产品与服务
[单项选择]有关CFP执业标准，对于取得量化信息及文件部分，下列叙述错误的是( )。
A. 理财顾问应收集与顾客财务来源、义务责任及个人状况有关的文件
B. 若无法取得足够量化信息，需自行帮助客户做合理假设才能得出结论与建议
C. 理财顾问若无法获得足够的量化信息，应限制服务范围或终止服务
D. 收集的文件必须有足够的、可量化的信息
[单项选择]有关美国CFP标准委员会对CFP执业者继续教育的规定，下列选项正确的是( )。
A. 如果在一个期间完成的继续教育超过30小时，超过的部分能够累计到下一个继续教育期间
B. 每个期间必须完成至少30个小时的继续教育
C. 每个期间至少有5个小时用于学习《道德准则和专业责任》
D. CFP以三年为一个继续教育期间
[单项选择]按照《理财规划师国家职业标准》的规定，理财规划师所要遵循的执业原则不包括 ( )。
A. 正直诚信原则
B. 方案确保客户获利原则
C. 勤勉谨慎原则
D. 团队合作原则
[单项选择]按照最新《理财规划师国家职业标准》的规定，理财规划师所要遵循的执业原则不包括 ( )。
A. 正直诚信
B. 保本微利
C. 勤勉谨慎
D. 团队合作
[单项选择]理财规划师出具的综合理财规划建议书的写作过程不包括（ ）。
A. 明确目的，制定计划
B. 搜集材料，分类汇总
C. 一鼓作气，运思行文
D. 目标明确，正文规范
[单项选择]有关美国CFP和中国金融理财标准委员会组织的CFP课程设置，下列选项错误的是( )。
A. 中国金融理财标准委员会组织的CFP课程设置将个人税务、遗产筹划合并在一起
B. 中国金融理财标准委员会将CFP课程设计为5个模块分别是金融理财基础、投资规划、个人风险与保险规划、员工福利与退休计划、个人税务与遗产筹划
C. 美国CFF组织的CFP课程设置主要包括6个模块：金融理财概论、个人风险管理和保险规划、投资规划、个人税务筹划、员工福利与退休计划、遗产规划，规定课程学习不得低于240学时
D. 美国CFP和中国金融理财标准委员会组织的CFP课程学习都为180学时
[单项选择]理财规划师执业纪律规范的主要内容包括( )。
Ⅰ．理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
Ⅱ．理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
Ⅲ．理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
Ⅳ．理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列哪一项不属于理财规划建议书的前言中说明的客户的义务( )。
A. 按照合同的约定及时交纳理财服务费
B. 向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定不相关的其他信息
C. 提供的全部信息内容须真实准确
D. 如在理财规划的制定及执行过程中，客户的家庭或财务状况发生重大变化，有义务及时告知理财规划师及其公司，便于调整方案
[单项选择]小张刚刚工作一年，他请了一位理财规划师，为他量身定做理财规划，理财规划师建议他把大部分资金都投入股市和购买基金，这反映了( )的理财规划原则。
A. 整体规划
B. 家庭类型与理财策略相匹配
C. 提早规划
D. 消费、投资与收入相匹配
[单项选择]《金融理财师执业操作准则》规定，个人理财规划执业操作流程是（ ）。
A. 建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案
B. 收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案
C. 建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
D. 收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
[单项选择]理财规划建议书的前言不包括( )。
A. 致谢
B. 建议书所用资料的来源
C. 理财规划机构简介
D. 费用标准
[单项选择]当理财规划师执业时触犯了法律的规定，行业自律机构通常会对理财规划师采取 ( )制裁措施。
A. 暂停执业
B. 罚款
C. 吊销执照
D. 终生无法执业
[单项选择]理财规划建议书正文的写作一般包括（ ）步骤。
A. 八个
B. 六个
C. 五个
D. 四个
[单项选择]关于专项理财规划建议书说法错误的是（ ）。
A. 专项理财规划建议书涉及金额较小，基本都可以实现
B. 专项理财规划建议书只需要考虑特定因素，不要求全面分析
C. 专项理财规划建议书的施行要有优先顺序
D. 专项理财规划建议书是独立执行的
[单项选择]理财规划建议书的主要内容分为（ ）个部分。
A. 四
B. 五
C. 六
D. 七
