更多"[单选题]《风险揭示书和客户权益须知》上的客户风险承受能力级别由()填"的相关试题:
[判断题]理财产品销售文件,包括:理财产品销售协议书.理财产品说明书.风险揭示书.客户权益须知等;经客户签字确认的销售文件,商业银行和客户双方均应留存.（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]我行理财产品销售文件，包括：理财产品合约、理财产品说明书、风险揭示书、客户权益须知等。经客户签字确认的销售文件，我行与客户双方均应留存。
A.正确
B.错误
[判断题]理财份额转让业务如为非柜面渠道购买，无法上传风险承受能力评估问卷、权益须知时，可在转让协议上注明购买渠道即可，除证件及照片外无需上传其他证明。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险，切实保护客户权益；不得采取隐暗或误导等不正当手段，损害客户权益。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]G14第II部分《大额风险暴露客户情况表》，[A客户类型]：根据客户实际情况填写非同业单一客户、非同业集团客户、经济依存客户、同业单一客户、同业集团客户、资产管理产品、资产证券化产品、匿名客户。对于同一单一法人客户同时属于非同业集团客户和经济依存客户的，按两类客户分别填报
A.正确
B.错误
[判断题]G14_IV《大额风险暴露统计表》[A客户类型]：根据客户实际情况填写非同业集团客户、经济依存客户。对于同一单一法人客户同时属于非同业集团客户和经济依存客户的，可按两类客户分别填报。
A.正确
B.错误
[判断题]G14_II《大额风险暴露统计表》[A客户类型]：根据客户实际情况填写非同业单一客户、非同业集团客户、经济依存客户、同业单一客户、同业集团客户、资产管理产品、资产证券化产品、匿名客户。对于同一单一法人客户同时属于非同业集团客户和经济依存客户的，可以合并填报。
A.正确
B.错误
[多选题]如为反洗钱高/较高风险客户，提示“该客户为反洗钱高/较高风险客户，请核实客户信息后再办理业务“，强制留存客户影像及联网核查，并由客户柜外清确认客户信息9要素后方可继续办理业务，其中9要素包括（）
A.性别
B.国籍
C.联系方式
D.证件有效期
[单选题]根据我行内控制度要求,较高风险客户,经( )审批后再为客户办理业务;高风险客户,经(B)批准后,再为客户办理业务、建立业务关系或对客户的交易方式、交易规模、交易频率和业务类型实施合理限制。
A.会计主管,业务部门负责人
B.支行行长,总行主管行长
C.会计主管,支行行长
D.支行行长,业务部门负责人
[判断题]同业单一客户大额风险暴露是指大额风险暴露客户中全部同业单一客户的风险暴露情况
A.正确
B.错误
[多选题]关于客户风险统计系统，以下股东名称填写不规范的有：（）
A.职工持股会
B.县政府
C.财政局
D.**等错误个自然人
[多选题]客户风险等级直接定为低风险客户不包括的情形( )。
A.个人客户存款25万元
B.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系
C.涉及可疑交易报告
D.由非职业性中介机构或无亲属关系的个人代理客户与金融机构建立业务关系
[判断题]柜员代客户签发填写应由客户办理的重要空白凭证,这属于商业银行柜台业务操作风险的违规事例.（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]G14非同业单一客户大额风险暴露：大额风险暴露客户中( )非同业单一客户的风险暴露情况。
A.大部分
B.全部
C.一部分
D.少部分
[多选题]金融机构应对高风险客户釆取强化的客户尽职调查及其他 风险控制措施，有效预防风险。可酌情釆取的措施包括( )。
A.A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B..进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C..对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机
D..对其交易对手及经办业务的金融机构釆取尽职调查措施
[单选题]客户洗钱风险定量评估总得分60分（含）至90分为高风险客户。
A.对
B.错
[判断题]G14中所有大额风险暴露客户的风险暴露合计。对于单一法人客户同时属于集团客户和经济依存客户的，该单一客户本部分只计算一次
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户部同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。()
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
