更多"[单选题]证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、( "的相关试题:
[多选题]证券的发行、交易活动,必须实行( )原则。
A. 公信
B. 公平
C. 公开
D. 公正
[单选题]根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括()
A. 稳健
B.有偿
C.自愿
D.诚实信用
[单选题]证券市场的行政法规不包括()
A. 《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司风险处置条例》
C.《证券法》
D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》
[判断题]证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
A.正确
B.错误
[判断题]境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。
A.正确
B.错误
[单选题]证券市场以证券发行与交易的方式实现了( )的对接,有效地解决了资本的供求矛盾和 资本结构调整的难题。
A. 筹资与投资
B.一级市场与二级市场
C.发行与回购
D.投资与并购
[多选题]《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指:
A. 上市公司董事、监事、高级管理人员
B. 上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属
C. 持有公司百分之五以上股份的自然人股东
D. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
E. 上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员
[单选题]投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的()时,应当及时履行报告和公告义务、且在规定的期间内不得再行买卖该上市公司的股份。
A.1%
B.3%
C.5%
D.2%
[判断题]通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约,但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A.正确
B.错误
[单选题]通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构(以下简称派出机构),通知该上市公司,并予公告。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
[单选题]( )是指银行向证券合法持有人出具的一种担保,担保证券到期后证券发行人及时足额偿还证券本息,否则担保银行将按保函金额对证券合法持有人进行赔偿。( )
A.有价证券保付保函
B.借款保函
C.付款保函
D.预付款保函
[判断题]公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。
A.正确
B.错误
[多选题]证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及证券交易所相关业务规则,遵循( )原则。
A.自愿;
B.有偿;
C.公平;
D.诚实信用;
[多选题]公开发行证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指:
A. 面向社会公众发行证券
B. 向某保险公司发行证券,引入其作为战略投资者
C. 向某基金管理公司发行证券,引入其作为战略投资者
D. 面向300家指定机构投资者发行证券
E. 赠送股权给公司管理层作为激励
[判断题]只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
A.正确
B.错误
[判断题]投资者买卖证券,应当与证券交易所签订证券交易、托管与结算协议。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券法》,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由( )决定。
A.证监会
B.中国证券业协会
C.国务院
D.以上都不是
