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[单选题]投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的()时,应当及时履行报告和公告义务、且在规定的期间内不得再行买卖该上市公司的股份。
A.1%
B.3%
C.5%
D.2%
[判断题]通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约,但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A.正确
B.错误
[单选题]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少( ),应当依照前款规定进行报告和公告。
A.5%
B.2%
C.1%
D.3%
[单选题]根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议,其他安排与他 人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的,应当在该事实发生之日起3日内,向() 作出书面报告。
A. 证券业协会
B.证券登记结算机构
C.国务院证券监督管理机构及证券交易所
D.国务院证券监督管理机构
[判断题]投资者买卖证券,应当与证券交易所签订证券交易、托管与结算协议。
A.正确
B.错误
[单选题](单选题)上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的()向买卖双方投资者分别收取。
A.0.01‰
B.0.02‰
C.0.1‰
D.0.2‰
[判断题]申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易,应当经证监会审核同意,在上市前与证券交易所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。
A.正确
B.错误
[判断题]银期直通车解约用于投资者取消银期直通车，解除投资者银行结算账号和证券交易账号的签约关系。
A.正确
B.错误
[判断题]在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易
A.正确
B.错误
[判断题]客户证券交易结算资金第三方存管框架下银银合作转账业务，可针对证券投资者的人民币客户和外币客户交易结算资金。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券法》,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由( )决定。
A.证监会
B.中国证券业协会
C.国务院
D.以上都不是
[多选题]证券交易所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由( )等组成。
A.交易主机;
B.交易大厅;
C.参与者交易业务单元;
D.报盘系统及相关的通信系统;
[多选题]证券交易所编制( )等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势,随即时行情发布。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.公司治理报告
[判断题]上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
A.正确
B.错误
[单选题]在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合的条件不包括( )。【单选题】
A.在上海证券交易所上市交易超过3个月
B.股东人数不少于5 000人
C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
[判断题]进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员,也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。
A.正确
B.错误
[判断题]证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库,记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。
A.正确
B.错误
