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[单选题]( )洗钱风险等级的离岸客户可以办理贸易融资授信。
A.低
B. 较高
C. 高
[判断题]离岸客户的最终洗钱风险等级可以为低风险。
A.正确
B.错误
[判断题]针对不同洗钱风险等级的客户采取差异化的尽职调查,针对洗钱风险等级为高风险、较高风险的客户,客户经理除在授信调查报告中描述查询结果外,还须对该客户的洗钱和恐怖融资风险做专项调查,在授信调查报告中说明分类原因、管控措施、准入理由。
A.正确
B.错误
[判断题]离岸客户的最终洗钱风险等级不得为低风险。
A.正确
B.错误
[判断题]经调查,可以对洗钱风险等级为“高”的客户开展离岸贸易融资授信。
A.正确
B.错误
[多选题]离岸客户的最终洗钱风险等级包括( )。
A.高风险
B.较高风险
C.中风险
D.较低风险
E.低风险
[单选题]离岸客户的最终洗钱风险等级不得为( )。
A.高风险
B.较高风险
C.中风险
D.较低风险
E.低风险
[多选题]客户洗钱风险等级由客户号建立机构负责评定,客户风险等级的评定步骤分为( )。
A.筛选
B.初评
C.复评
D.终评
[判断题]根据客户洗钱风险等级分类管理操作指引,“低”风险等级的客户和“最低”风险等级的客户定期重新评级的频率一致。
A.正确
B.错误
[多选题]根据客户洗钱风险等级分类管理操作指引,客户洗钱风险等级分类管理的基本原则包括()。
A.风险相当
B.全面性
C.同一性
D.动态管理
E.安全性
[判断题]判断题离岸客户在本行销户后申请重开的,客户经理必须询问销户原因,查询销户前洗钱风险等级以及历史业务情况,并对客户身份进行重新识别,确认风险因素是否发生变化。对于销户前洗钱风险等级为“高风险”或历史业务存在合规风险的,原则上不予准入。
A.正确
B.错误
[判断题]离岸客户在本行销户后申请重开的,客户经理必须询问销户原因,查询销户前洗钱风险等级以及历史业务情况,并对客户身份进行重新识别,确认风险因素是否发生变化。对于销户前洗钱风险等级为“高风险”或历史业务存在合规风险的,原则上不予准入。
A.正确
B.错误
[单选题]根据客户洗钱风险等级分类管理操作指引,“高”风险等级的客户重新评级的频率为()。
A.3个月
B.半年
C.1年
D.2年
[单选题]建立健全洗钱风险评估及客户风险等级化分流程,赋予同一客户系统内( )的风险等级
A.唯一
B.多个
C.不同
D.。两个