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[判断题]各分支机构应做好协助执行工作相关资料的档案管理。对于只要求提供电子版查询结果的，应留存电子版查询结果文件，并于每季度末统一刻录光盘，纳入会计档案保管。
A.正确
B.错误
[简答题]金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
[简答题]客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
[简答题]客户身份资料包括如各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料
[多选题]3下列对机构客户身份核查说法正确的是（）"
A.分支机构应每年对机构客户通过企信网或组织机构统一社会信用代码查询平台核实企业身份，根据开户要求的相关信息逐个核对。
B.机构存续的，应持续收集机构客户的受益人信息，并对受益人进行持续识别；持续搜集机构董事会、高级管理层、股东名单，各股东持股数量以及持股类型等信息。客户不配合提供材料的，分支机构应当对该账户按客户身份存疑处理。
C.机构已吊销的，按客户身份不真实管理要求处置。
[多选题]5下列对机构客户身份核查说法正确的是（） "
A.分支机构应每年对机构客户通过企信网或组织机构统一社会信用代码查询平台核实企业身份，根据开户要求的相关信息逐个核对。
B.机构存续的，应持续收集机构客户的受益人信息，并对受益人进行持续识别；持续搜集机构董事会、高级管理层、股东名单，各股东持股数量以及持股类型等信息。客户不配合提供材料的，分支机构应当对该账户按客户身份存疑处理。
C.机构已吊销的，按客户身份不真实管理要求处置。"
[多选题]2下列对自然人客户身份核查说法正确的是（）"
A.分支机构应对本机构自然人账户进行公安联网核查，三年全面覆盖一次，70岁以上客户应当每年核查一次。对于符合注销条件的，应及时注销资金账户及证券账户；
B.分支机构知道或应当知道外籍人员已结束在中国工作、外籍人员开户后失业等不满足外籍人员开户申请条件的情形；应当要求客户提交工作机构证明、工作机构营业执照，及地址证明（水电费账单或信用卡账单地址或购物邮寄地址等）；
C.分支机构知道或应当知道长居境内港澳台客户不再满足开户申请条件的情形；应当要求客户提交港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证或港澳居民居住证、台湾居民居住证，或工作机构证明、工作机构营业执照，及地址证明（水电费账单或信用卡账单地址或购物邮寄地址等）；
D.分支机构确认客户境内外身份变更，自知晓变更之日起算3个月后客户仍未主动申请变更或注销账户的，按
[多选题]4下列对自然人客户身份核查说法正确的是（）"
A.分支机构应对本机构自然人账户进行公安联网核查，三年全面覆盖一次，70岁以上客户应当每年核查一次。对于符合注销条件的，应及时注销资金账户及证券账户；
B.分支机构知道或应当知道外籍人员已结束在中国工作、外籍人员开户后失业等不满足外籍人员开户申请条件的情形；应当要求客户提交工作机构证明、工作机构营业执照，及地址证明（水电费账单或信用卡账单地址或购物邮寄地址等）；
C.分支机构知道或应当知道长居境内港澳台客户不再满足开户申请条件的情形；应当要求客户提交港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证或港澳居民居住证、台湾居民居住证，或工作机构证明、工作机构营业执照，及地址证明（水电费账单或信用卡账单地址或购物邮寄地址等）；
D.分支机构确认客户境内外身份变更，自知晓变更之日起算3个月后客户仍未主动申请变更或注销账户的，按
[多选题] 若客户的查询需求涉及客户资料隐私,需向客户提出身份验证要求。涉及客户隐私的资料包括:( )等。(《广西电网有限责任公司咨询查询处理作业指导书》)
A. 客户个人档案信息
B. 停电短信
C. 电费信息
D. 业扩进度信息
E. 用电信息
[多选题]通过联网核查公民身份信息系统可以核查到哪些客户身份信息？：
A.姓名
B.身份证号码
C.照片
D.发证机关
[单选题]金融机构客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存管理方法规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易交易记账当年计起，至少保存（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
[多选题]证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括（）
A.记载客户身份的各类信息、资料
B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
C.业务函件
D.业务凭证
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存（ ）年。
A.
B.5
C.10
D.15
E.20
[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于客户身份资料和交易记录保存内容包括( )。
A.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
B.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构可在经反洗钱调查部门许可情况下,不再保存相关数据
C.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存
D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照相关规定要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
[判断题]反洗钱义务履行情况评估包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告、高风险业务管理、自主管理与审计、反洗钱宣传培训等6个方面。
A.正确
B.错误
