更多"[多选题]( )根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控⼯作有"的相关试题:
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构,()在案件责任追究时要加重处罚。
A.上级机构
B.总行
C.监管部门
D.条线部门
E.
F.
[判断题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求提高基层营业机构()的轮岗要求以强化对其的监督制约。
A.管理层
B.高层
C.中层
D.底层
E.
F.
[判断题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,出现特殊异常情况或有理由认为涉及案件风险的账户,要采取临时性对账措施,对有关账户的发生额和余额进行全面对账。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》规定,委派会计(授权经理)的轮岗期限最长不超过()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
E.
F.
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》规定,基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
E.
F.
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,银行业金融机构必须建立()制度,综合运用定量加定性指标的方式对对账工作进行考核。
A.
B.
C.
D.
[判断题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,经办对账工作的人员不得参与本机构的对账工作检查。()
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,委派会计(授权经理)轮岗频率:轮岗期限最长不超过2年,轮岗率98%以上。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,柜员回收的对账回执,客户应加盖开户时在()中约定的确认印鉴,加盖印鉴不符的,在客户有效补签之前,视同无效对账,应予补对。
A.开户申请
B.账户管理
C.内审协议
D.对账协议
E.
F.
[判断题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,各银行业金融机构应每月对对公账户实施对账,且应规定最低有效对账率。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,银行业金融机构()应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查,发现未按照规定进行对账或对账中发现问题未及时核对的,要立即督促整改并追究有关人员责任。
A.审计部门
B.监督管理部门
C.内审稽核部门
D.财务部门
E.
F.
[多选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,在银行账户管理方面,不能存在以下哪些行为?()
A.获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息
B.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金
C.空存、空取资金
D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
E.
F.
[判断题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》规定,按一般原则,柜员轮岗期限一般不超过1年。()
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,要保证对公账户最少每半年有效对账一次。()
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）中规定，在银行账户管理方面，银行工作人员不得存在以下行为，包括但不限于（）。
A.获取客户密码，泄露，擅自修改客户信息
B.利用客户账户过渡本人资金
C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
E.空存、空取资金
[多选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》规定,银行业金融机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对()进行明确和详细规定。
A.重要岗位
B.内部审计
C.轮岗年限
D.轮岗方式
E.
F.
[多选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号),以下哪些明确属于柜台违规行为?()
A.柜员对违规办理业务的行为进行抵制
B.委派会计(授权经理)在授权过程中都应听从网点负责人的指令
C.应客户要求请自己好友帮忙,并通过好友的账户过渡客户资金
D.坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书
E.
F.
