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[单选题]根据《中国银保监会办公厅 住房和城乡建设部办公厅 中国人民银行办公厅 关于防止经营用途贷款违规流入房地产领域的通知》银保监办发〔2021〕39号文件规定,对企业成立时间或受让企业股权时间短于( )年,以及持有被抵押房产时间低于( )年的借款人,要进一步加强借款主体资质审核,对工商注册、企业经营、纳税情况等各类信息进行交叉验证。
A.1、1
B.2、2
C.3、3
D.5、5
[多选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构可通过建立凭证、印章的信息管理系统,实现对重要凭证和核算印章的系统刚性控制,建立“( )”对应关系,有效防范套打存折、盗用重要凭证和印章等风险。
A.用印
B.登记
C.凭证
D.交易
E.
F.
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求提高基层营业机构()的轮岗要求以强化对其的监督制约。
A.管理层
B.高层
C.中层
D.底层
E.
F.
[判断题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》规定,委派会计(授权经理)的轮岗期限最长不超过()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
E.
F.
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》规定,基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
E.
F.
[判断题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,委派会计(授权经理)轮岗频率:轮岗期限最长不超过2年,轮岗率98%以上。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,银行业金融机构必须建立()制度,综合运用定量加定性指标的方式对对账工作进行考核。
A.
B.
C.
D.
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见》,银行业金融机构销售专区内说法不正确的是( )。
A.包含“销售专区”(或“销售专柜”)、“录音录像”字样的明显标识
B.在显著位置以醒目字体提醒消费者可通过信息查询平台、网站或其他媒介了解产品相关信息
C.不必进行明确的风险提示
D.销售专区内应公示咨询举报电话
E.
F.
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,柜员回收的对账回执,客户应加盖开户时在()中约定的确认印鉴,加盖印鉴不符的,在客户有效补签之前,视同无效对账,应予补对。
A.开户申请
B.账户管理
C.内审协议
D.对账协议
E.
F.
[判断题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,经办对账工作的人员不得参与本机构的对账工作检查。()
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,各银行业金融机构应每月对对公账户实施对账,且应规定最低有效对账率。()
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,要保证对公账户最少每半年有效对账一次。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构,()在案件责任追究时要加重处罚。
A.上级机构
B.总行
C.监管部门
D.条线部门
E.
F.
[单选题] 题目:根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求,银行业金融机构()应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查,发现未按照规定进行对账或对账中发现问题未及时核对的,要立即督促整改并追究有关人员责任。
A.审计部门
B.监督管理部门
C.内审稽核部门
D.财务部门
E.
F.
