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[多选题]根据《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》,银行业市场乱象的十种表现形式中,业务方面的乱象典型表现有( )。
A.超业务范围经营
B.账户管理不严格
C.不同性质业务界限不清
D.虚假业务
[多选题]《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中明确说明此次市场乱象整治工作的重点是以()为目标,以法律法规为准绳,排查本机构、本单位、本地区存在的突出问题。
A.回归本源
B.服务实体
C.防范风险
D.杜绝案件
[多选题]下列属于《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中涉及非法金融活动方面的是( )。
A.地下钱庄
B.非法集资
C.无照乱办金融
D.违规设立员工持股计划
[判断题]根据《中国银监会关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》,商业银行不得通过开展跨业通道业务,利用各类信托计划、资管计划、委托贷款等,规避资金投向、资产分类、拨备计提、资本占用等监管规定或将表内资产虚假出表。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》,以下属于违规开展同业业务的有()。
A.同业治理改革不到位
B.违规突破监管比例规定或期限控制开展同业业务
C.违规通过与银行、证券、保险、信托、基金等机构合作,隐匿资金来源和底层资产,未按照“穿透式”和“实质重于形式”原则进行风险管理并足额计提资本及拨备,或未将最终债务人纳入统一授信和集中度风险管控
D.同业投资违规多层嵌套,存在隐匿最终投向、突破投资范围与杠杆限制、期限错配等情形
E.同业业务接受或提供了直接或间接、显性或隐性的第三方金融机构信用担保,或违规签订“抽屉协议”“阴阳合同”、兜底承诺等
F.违规通过同业业务充当他行资金管理“通道”,未履行风险管理职责,不掌握底层基础资产信息和实际风险承担情况等
[单选题]根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要加大案件查处问责力度,切实做到发现一起、处理一起,做到( ),遏制案件多发频发态势。
A.“一案三问”“上追两级”
B.“一案两问”“上追两级”
C.“一案三问”“上追三级”
D.“一案两问”“上追三级”