更多"[单选题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》所称控制人是指对某"的相关试题:
[多选题]关于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中控制人定义正确的有( )。
A.办法所称控制人是指对某一机构实施控制的个人
B.合伙企业的控制人是拥有超过百分之二十五合伙权益的个人
C.信托的控制人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的个人
D.基金的控制人是指拥有超过百分之二十五权益份额或者其他对基金进行控制的个人
[多选题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中金融资产包括( )。
A.证券
B.合伙权益
C.大宗商品
D.保险合同
[多选题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中金融账户包括( )。
A.带有预存功能的信用卡账户
B.存款账户
C.托管账户
D.贷款账户
三、判断题
[单选题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》自（ ）起实施。
A.2017年6月30日
B.2017年7月1日
C.2017年12月31日
D.2018年1月1日
[多选题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中所称金融机构,包括( )。
A.存款机构
B.托管机构
C.投资机构
D.特定的保险机构
[单选题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定，金融机构知道或者应当知道新开机构账户情况发生变化导致原有声明文件信息不准确或者不可靠的，应当要求机构授权人提供有效声明文件。机构授权人自被要求提供之日起（ ）未能提供声明文件的，金融机构应当将其账户视为非居民账户管理。
A.三十日内
B.九十日内
C.在本年度12月31日前
D.在次年12月31日前
[单选题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定，金融机构应当建立账户持有人信息变化监控机制，包括要求账户持有人在本办法规定的相关信息变化之日起（ ）告知金融机构。
A.三十日内
B.九十日内
C.在本年度12月31日前
D.在次年12月31日前
[判断题]金融机构应当妥善保管《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》执行过程中收集的资料,保存期限为自报送期末起至少三年。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中所称账户持有人是指由金融机构登记或者确认为账户( )的个人或者机构。
A.代理人
B.授权签字人
C.所有者
D.名义持有人
[单选题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中存量个人高净值，是指截至2017年6月30日账户加总余额超过（ ）的账户
A.25万美元
B.50万美元
C.100万美元
D.200万美元
[判断题]各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施.调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施.（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]不良贷款尽职调查人员对尽职调查报告的()和完整性负责。
A.关联性
B. 准确性
C.真实性
D.合法性
[单选题]尽职调查小组应按照银监会关于不良金融资产处置等相关规定，认真组织开展批量转让不良资产的尽职调查工作，收集所需的各项数据、资料以及影响评估的各类重要事项，出具尽职调查报告，并对尽职调查的真实性负责。
A.对
B.错
[多选题]非金融企业债务融资工具尽职调查的内容包括 （ ）等。
A.企业主营业务情况
B.企业财务状况
C.企业资信状况
D.募集资金用途
[单选题]金融机构根据( )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度
A.合规方法
B.风险为本方法
C.合规与风险并重
D.风险测试方法
