证券市场基础知识-53

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证券市场基础知识-53
[多项选择]境内居民个人可以用( )从事B股交易。
A. 现汇存款
B. 外币现钞存款
C. 外币现钞
D. 从境外汇入的外汇资金
[多项选择]资产证券化交易涉及的当事人主要有( )等。
A. 资金和资产存管机构
B. 承销人
C. 信用增级机构和信用评级机构
D. 发起人
[多项选择]决定再投资收益的主要因素有( )。
A. 债券的偿还期限
B. 息票收入
C. 宏观经济政策
D. 市场利率的变化
[多项选择]流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有( )。
A. 自由转让
B. 主要吸收储蓄资金
C. 通常不记名
D. 自由认购
[多项选择]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合( )规定。
A. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D. 不接受单只担保股票
[单项选择]对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 9
[多项选择]下列各项属于欺诈客户行为的有( )。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。
A. 证券承销
B. 经纪业务
C. 自营性买卖
D. 受托资产管理业务
[多项选择]下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有( )。
A. 重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制
C. 应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D. 应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权
[多项选择]证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A. 证券经纪
B. 证券投资咨询
C. 证券承销与保荐
D. 证券资产管理
[单项选择]可转换债券实际上是一种普通股票的( )。
A. 看涨期权
B. 看跌期权
C. 百慕大期权
D. 利率期权
[多项选择]非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。下列属于非上市证券的有( )。
A. 凭证式国债
B. 电子式储蓄国债
C. 普通开放式基金份额
D. 公募证券
[多项选择]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列( )条件。
A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B. 有200万元人民币以上的注册资本
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D. 按规定购买职业责任保险或者职业风险基金
[单项选择]某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价依次是9.50元、19.00元、8.20元，则该日的加权股价指数是( )点。
A. 456.96
B. 463.21
C. 2158.82
D. 2188.55
[多项选择]我国证券交易所的会员大会具有的职权有( )。
A. 制定和修改证券交易所章程
B. 选举和罢免会员理事
C. 审定对会员的接纳
D. 制定、修改证券交易所的业务规则
[多项选择]证券发行方式有( )。
A. 注册制
B. 审批制
C. 审核制
D. 核准制
[判断题]机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。( )
[多项选择]关于信用衍生工具，下列论述正确的有( )。
A. 主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等等
B. 用于转移或防范信用风险
C. OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
D. 信用衍生工具是自20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
[多项选择]证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
A. 财务信息真实、完整
B. 省级人民政府或者有关方面予以支持
C. 整改措施具体，有可行的重组计划
D. 无法偿还到期债务
[单项选择]金融期货交易实行( )和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。
A. 无负债结算制度
B. 集中交易制度
C. 限仓制度
D. 保证金制度
[单项选择]外汇期货又称为( )。
A. 货币期货
B. 利率期货
C. 汇率期货
D. 债券期货
[多项选择]货币衍生工具包括( )。
A. 远期外汇合约
B. 货币期货
C. 货币期权
D. 货币互换
[多项选择]按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于( )的投资或者活动。
A. 承销证券
B. 从事承担有限责任的投资
C. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D. 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
[单项选择]对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为( )。
A. 平价期权
B. 虚值期权
C. 实值期权
D. 超值期权
[多项选择]关于中证分类债券指数，下列叙述正确的有( )。
A. 中证国债指数是选取银行间和交易所市场所有满足选样条件的国债组成样本券
B. 中证分类债券指数的3只指数的基日均为2002年12月31日，基点均为100点
C. 中证企业债指数是选取银行间和交易所市场所有满足选样条件的企业债组成样本券
D. 中证分类债券指数是在全债指数样本集合中挑选剩余期限1～3年、3～7年、7～ 10年及10年以上的样本构成相应的指数
[单项选择]下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
[多项选择]股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益，可以采取相应的股价稳定措施有( )。
A. 控股股东减持股份
B. 上市公司回购股份
C. 预设原非流通股股份实际出售的条件
D. 预设回售价格
[判断题]证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。( )
[单项选择]( )是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。
A. 负债股息
B. 建业股息
C. 股票股息
D. 财产股息
[多项选择]关于代销，下列论述正确的有( )。
A. 代销可分为全额代销和余额代销两种
B. 上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C. 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D. 代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
[判断题]发放非累积优先股的公司，不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股息。( )
[单项选择]行业分类的依据主要是( )。
A. 公司所处行业的类型
B. 公司收入或利润的来源比重
C. 产品的结构
D. 原材料的来源
[判断题]日经225股价指数最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为东证修正平均股价。( )
[判断题]基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。( )
[单项选择]社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例( )。
A. 不高于50%
B. 不低于50%
C. 不低于40%
D. 不低于10%
[多项选择]金融互换可分为( )。
A. 货币互换
B. 股票互换
C. 利率互换
D. 信用违约互换
[判断题]流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。( )
[判断题]零息债券又称零息票债券，通常以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。( )
[单项选择]下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是( )。
A. 是以样本股每日最高价之和除以样本数
B. 是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C. 在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D. 考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
[单项选择]下列各项不属于商品证券的是( )。
A. 提货单
B. 运货单
C. 商业本票
D. 仓库栈单
[判断题]证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。( )
[单项选择]金融时报证券交易所指数是( )最具权威性的股价指数。
A. 美国
B. 法国
C. 英国
D. 德国
[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]政策性金融债券是政策性银行在证券交易所市场发行的金融债券。( )
[单项选择]根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括( )。
A. 加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4
B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C. 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
D. 允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%
[单项选择]我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列( )投资。
A. 已上市的股票
B. 可在场外交易的股票
C. 已上市交易的债券
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
[单项选择]下列对契约型基金的认识正确的是( )。
A. 契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C. 契约型基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大
D. 契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
[多项选择]优先股票的具体优先条件有( )。
A. 优先股票分配股息的顺序和定额
B. 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C. 优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D. 优先股票股东的权利和义务
[判断题]委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。( )
[单项选择]虚拟资本是指以( )形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
A. 无价证券
B. 有价证券
C. 货币证券
D. 资本证券
[单项选择]具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为( )。
A. 国家股
B. 国有法人股
C. 非流通股
D. 发起人股
[判断题]上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。( )
[单项选择]按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。
A. 提前终止基金合同
B. 基金扩募或者延长基金合同期限
C. 更换基金管理公司的高级管理人员
D. 更换基金管理人、基金托管人
[单项选择]关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是( )。
A. 采取记名股票形式
B. 以外币标明面值
C. 以外币认购
D. 在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式
[多项选择]股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利有( )。
A. 资产收益
B. 选择管理者
C. 对公司财产的直接支配处理
D. 重大决策
[多项选择]下列说法中，属于记账式债券特点的有( )。
A. 具有发行人指定的标准格式
B. 发行效率高
C. 交易成本低
D. 交易安全性好
[判断题]在注册制发行制度下，欲发行证券的公司可以向投资者提供证券发行的有关资料，同时需要保证发行的证券资质优良，价格适当。( )
[判断题]事实上，股票期货均实行实物交割。( )
[多项选择]关于“熊猫债券”，下列说法正确的有( )。
A. 是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券
B. 是国际多边金融机构在中国发行的美元债券
C. 属于欧洲债券
D. 属于外国债券
[多项选择]根据新股发行询价制度的规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )等。
A. 证券投资基金管理公司
B. 证券公司
C. 信托投资公司
D. 商业银行
[多项选择]关于基金管理人，下列理解正确的有( )。
A. 是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B. 由依法设立的基金管理公司担任
C. 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D. 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
[多项选择]证券公司内部控制的主要内容包括( )。
A. 业务创新的内部控制
B. 投资银行业务内部控制
C. 会计系统内部控制
D. 自营业务内部控制
[多项选择]下列各项属于证券业协会的职责的有( )。
A. 收集整理证券信息，为会员提供服务
B. 依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C. 制定证券法规，行使监管职能
D. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
[判断题]有限责任公司注册资本的最低限额为人民币十万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。( )
[判断题]凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。( )
[多项选择]在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有( )。
A. 安排ADR在存券信托公司的保管和清算
B. 代理ADR持有者行使投票权等股东权益
C. 保管ADR所代表的基础证券
D. ADR被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场
[判断题]由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。( )
[判断题]企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金。( )
[判断题]封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )
[多项选择]有面额股票的特点有( )。
A. 为股票发行价格的确定提供依据
B. 便于股票分割
C. 可以明确表示每一股所代表的股权比例
D. 面额大小等于股票发行价格
[单项选择]关于记名股票，下列阐述正确的是( )。
A. 不得转让
B. 股东应在认购时一次缴足股款
C. 股东可以分次缴纳出资
D. 只有记名股东才能行使股东权
[多项选择]证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有( )。
A. 受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B. 受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C. 受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D. 在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
[判断题]证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。( )
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[判断题]国债基金的收益率与市场利率成正比。( )
[多项选择]关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有( )。
A. 金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易的主要目的是套期保值
B. 金融现货和期货的交易均以实时的价格成交
C. 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
D. 金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的
[判断题]上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。( )
[单项选择]关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是( )。
A. 开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B. 绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C. 封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D. 开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值
[判断题]证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。( )
[判断题]非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。( )
[多项选择]《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括 ( )。
A. 处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B. 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C. 行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D. 行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
[单项选择]任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有( )。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 法律风险
D. 结算风险
[单项选择]根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是( )。
A. 制定公司的经营方针和投资方案
B. 制定公司的基本管理制度
C. 执行股东大会的决议
D. 对公司发行债券作出决议
[单项选择]价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过( )形成期货价格的功能。
A. 集中竞价
B. 抽签
C. 公开投标
D. 事先定价
[判断题]我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。( )
[单项选择]关于公司的财务安全性，下列说法有误的是( )
A. 公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性
B. 通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画
C. 反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率
D. 财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
[判断题]2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所内设立与主板市场并列的中小企业板块。( )
[判断题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。( )
[多项选择]关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有( )。
A. 前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回会导致清盘
B. 封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长
C. 前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定
D. 前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小
[单项选择]基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有( )。
A. 股息
B. 利息
C. 基金资产
D. 投资者缴纳
[判断题]证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。( )
[单项选择]所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
[判断题]人民币远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率，具体由交易双方共同约定。( )
[多项选择]证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为的，应当采取( )措施。
A. 通过内部程序报告
B. 机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
C. 向中国证券业协会报告
D. 证券业协会不处理的，向中国证监会报告
[多项选择]通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有( )。
A. 市场深度
B. 报价紧密度
C. 政策的稳定性
D. 股票的价格弹性或者恢复能力
[多项选择]债券规定资金借贷的权责关系主要有( )。
A. 所借贷货币资金的数额
B. 债券的利息
C. 借贷的时间
D. 回购时间
[单项选择]利率衍生工具不包括( )。
A. 远期利率协议
B. 利率期权
C. 信用互换
D. 利率互换
[判断题]我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内(含497天)的债券。( )
[单项选择]定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。
A. 直接发行
B. 私募发行
C. 招标发行
D. 承购包销
[多项选择]对发行上市的信息披露的基本要求不包括( )。
A. 全面性
B. 真实性
C. 及时性
D. 完整性
[多项选择]储蓄国债(电子式)具有( )特点。
A. 针对个人投资者，不向机构投资者发行
B. 采用实名制，不可流通转让
C. 采用电子方式记录债权
D. 免缴利息税
[判断题]我国《证券法》的适用范围包括在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。( )
[判断题]按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。( )
[判断题]有担保的存托凭证由承销商与存券银行签署存券协议。( )
[判断题]中证全债指数体系包括3只分年期指数和4只分类别指数。( )
[多项选择]关于CBOE推出的中国指数，下列描述正确的有( )。
A. 以16只中国公司股票为样本
B. 主要基于海外上市的中国公司
C. 属于香港证券交易所上市公司指数
D. 按照等值美元加权平均计算而成
[多项选择]关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范，下列叙述正确的有( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 对用户保证本金不损失
[单项选择]关于集合资产管理计划，下列说法正确的是( )。
A. 集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产
B. 限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元
C. 非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元
D. 集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产
[单项选择]有关基金资产的估值，下列叙述不正确的是( )。
A. 估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础
B. 估值的对象为基金依法拥有的各类资产
C. 在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值
D. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允值
[多项选择]投资股票的投资者在遭遇公司亏损时将产生的风险有( )。
A. 失去股息收入
B. 损失资本利得
C. 信用风险
D. 经营风险
[单项选择]黄金基金是指( )。
A. 以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
B. 以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金
C. 以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金
D. 以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
[多项选择]我国银行间债券市场的主要职能有( )。
A. 提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B. 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
C. 开展经中国证监会批准的业务
D. 办理外汇交易的资金清算、交割
[判断题]证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。 ( )
[单项选择]扬基债券的面值为( )。
A. 美元
B. 日元
C. 发行国货币
D. 国际货币单位
[多项选择]货币证券包括( )。
A. 商业证券
B. 制造业证券
C. 银行证券
D. 金融证券
[单项选择]内幕交易行为不包括( )。
A. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
C. 非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等
D. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等
[判断题]金融衍生工具建立在基础金融工具或金融变量之上，其价格取决于金融变量的价格的派生产品。( )
[单项选择]( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A. 附有出售选择权条款的债券
B. 附有可转换条款的债券
C. 附有交换条款的债券
D. 附有赎回选择权条款的债券
[判断题]欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。( )
[判断题]投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付申购费和赎回费。( )
[判断题]从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响。因此从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。( )
[判断题]在ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。( )
[多项选择]根据《证券法》规定，以下属于内幕信息的有( )。
A. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
B. 公司遭受净资产8%的重大损失
C. 持有公司3%以上股份的股东将其持股全部出售
D. 公司分配股利或者增资的计划
[多项选择]指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。指数基金的优点主要有( )。
A. 费用低廉
B. 风险较小
C. 收益率高
D. 可作为避险套利的工具
[单项选择]证券公司在办理经纪业务时是作为( )。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
[判断题]未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。( )
[单项选择]对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是( )。
A. 不动产抵押公司债券
B. 信用公司债券
C. 保证公司债券
D. 收益公司债券
[判断题]开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是不固定的，可视投资者的需求追加发行。( )
[单项选择]我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为( )。
A. 弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金
B. 弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金
C. 弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利
D. 弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金
[单项选择]关于核准制，下列说法不正确的是( )。
A. 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
B. 我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市
C. 实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D. 只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券
[判断题]从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证券业协会的业务许可。( )
[判断题]证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。( )
[判断题]场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。( )
[判断题]流动性强的公司抗风险能力较强，尤其在经济处于高涨时期，这一类公司股票往往会有较好的表现。( )
[多项选择]关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有( )。
A. 可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
B. 赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
C. 转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D. 可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
[单项选择]股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。
A. 现值理论
B. 预期理论
C. 合理收益理论
D. 流动性理论
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币 ( )万元。
A. 500
B. 1000
C. 2000
D. 5000
[多项选择]基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用有( )。
A. 证券交易费用
B. 基金托管费
C. 基金分红手续费
D. 基金管理费
[多项选择]关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。
A. 取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C. 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D. 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
[判断题]在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。( )
[判断题]收益公司债的利息只在公司盈利的时候才支付，如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。( )
[多项选择]下列各项属于我国基金管理公司主要业务范围的有( )。
A. 证券投资基金的募集与管理
B. 资产管理业务
C. 投资咨询服务
D. 信托投资管理业务
[单项选择]ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了 ( )的运作特点。
A. 契约型基金与公司型基金
B. 封闭式基金与开放式基金
C. 股票基金与货币基金
D. 成长型基金与收入型基金
[多项选择]证券具有极高的流动性必须满足的条件有( )。
A. 很容易变现
B. 变现的交易成本极小
C. 本金保持相对稳定
D. 变现的支付成本小
[多项选择]关于股票基金，下列说法正确的有( )。
A. 主要投资对象是股票
B. 投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C. 具有变现性强、流动性强的特点
D. 各国一般对其管理较严
[判断题]股息率可调整优先股是指股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。一般意义上的优先股就是指股息率可调整优先股票。( )
[多项选择]金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关( )。
A. 开户情况
B. 交易情况
C. 资金来源情况
D. 盈亏情况
[单项选择]获得证券执业资格( )年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]封闭式基金的基金单位的交易方式是( )。
A. 赎回
B. 证交所上市
C. 既可赎回，又可上市
D. 柜台交易
[多项选择]道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括( )。
A. 工业股价平均数
B. 运输业股价平均数
C. 股价综合平均数
D. 公用事业股价平均数
[判断题]因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。( )
[单项选择]龙债券利率的确定基准是( )。
A. 美国联邦基金利率
B. 伦敦银行同业拆放利率
C. 新加坡银行同业拆放利率
D. 香港银行同业拆放利率
[判断题]附新股认股权公司债券按附新股认股权和债券本身能否分开分为：可分离型和非分离型。( )
[单项选择]下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是( )。
A. 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B. 客户支付与证券交易有关的佣金或者费用
C. 证券公司借用客户资金，30日内还清
D. 客户支付与证券交易有关的税款
[判断题]《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。( )
[判断题]由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险。( )
[判断题]修正的美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。( )
[判断题]证权证券与设权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。( )
[单项选择]一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。
A. 流动性强，风险相对较小
B. 流动性强，风险相对较大
C. 流动性差，风险相对较小
D. 流动性差，风险相对较大
[判断题]金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。( )
[单项选择]股票净值又称( )，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
A. 票面价值
B. 账面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
[判断题]平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 ( )
[多项选择]发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，这些不利影响主要体现在( )。
A. 相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
B. 如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C. 无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D. 在行使新股认购权之后，债券形态依然存在
[单项选择]设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为( )元。
A. 157.5
B. 165.5
C. 192.5
D. 207.5
[单项选择]证券公司自营业务必须使用( )。
A. 自有资金和依法筹集的资金
B. 借入资金和自有资金
C. 借入资金和依法筹集的资金
D. 融入资金和自有资金
[单项选择]借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。
A. 扬基债券
B. 亚洲债券
C. 欧洲债券
D. 外国债券
[判断题]在金融期权交易中，期权的购买者需要开立保证金账户，并缴纳保证金。( )
[判断题]证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。 ( )
[单项选择]下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是( )。
A. 沪深300金融地产指数
B. 沪深300电信业务指数
C. 沪深300医药卫生指数
D. 沪深300消费指数
[判断题]证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。( )
[多项选择]证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的，应当区别情形对证券公司采取( )的措施。
A. 限制分配红利
B. 停止批准新业务
C. 限制公司向外投资
D. 停止批准增设、收购营业性分支机构
[多项选择]关于基金份额持有人大会的召集，下列说法正确的有( )。
A. 通常由基金管理人召集
B. 基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
C. 通常由基金托管人召集
D. 通常由基金持有人召集
[单项选择]关于上证基金指数，下列叙述不正确的是( )。
A. 上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金
B. 基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数
C. 上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年5月9 13开始正式发布，指数代码为000011
D. 上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围
[单项选择]公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 250
[判断题]我国境外上市外资股主要形式有：美国存托凭证ADR、全球存托凭证GDR、通过中国香港上市的H股和B股。( )
[单项选择]普通股票股东的权利不包括( )。
A. 公司重大决策参与权
B. 查阅公司债券存根
C. 公司资产收益权和剩余资产分配权
D. 优先分配公司剩余资产
[多项选择]收益公司债券是( )的债券。
A. 根据公司盈利比例分红
B. 有固定到期日
C. 在清偿时债权顺序与股票相同
D. 只有在公司盈利时才支付利息
[多项选择]根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有( )。
A. 增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外)
B. 重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的
C. 对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
D. 在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项
[单项选择]根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是( )。
A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册
B. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
C. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理
D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
[单项选择]认股权证和备兑权证是按( )分类的。
A. 基础资产
B. 基础资产的来源
C. 持有人权利
D. 行权的时间