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[多选题]存款业务内部控制有效性测评在结息与对账过程中的具体操作是（ ）。
A.存款账户撤销时，是否要求客户正确填写销户申请书
B.是否严格执行利率政策，利率档次应用是否正确，有无擅自高（低）套或变相高（低）套利率档次，多付或少计存款利息情况
C.是否定期向开户单位发送存款余额对账单
D.是否及时查清未达账
E.是否按规定做好对账单的回收工作，对账相符的是否由核对人员和会计主管人员签章确认
[单选题]非信贷资产业务的内部控制测评是指审计人员通过调阅被审计机构所有与非信贷资产有关的内部管理办法和相关业务资料，并约谈相关业务主管人员及经办人员，评估被审计机构内部控制的（ ）
A.健全性和有效性
B.健全性和合规性
C.合理性和有效性
D.合理性和规范性
E.合法性和有效性
[判断题]内部控制缺陷是指风险评估过程中发现的内部控制的设计存在漏洞、不能有效舞弊，或者内部控制的运行存在弱点和偏差、不能及时发现舞弊的情形。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]经济责任审计中的内部控制审计，主要测评被审计单位内部控制制度的制定情况。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]内部资金转移定价中的存款准备金调整项适用于需要上缴存款准备金的存款业务
A.正确
B.错误
[单选题]在办理存款业务过程中,()不是必须给予有关责任人员开除处分的行为。
A. 侵占储户利息、套取农村信用社利息的
B. 蓄意让客户透支存款的
C. 冒用客户名义办理存单、折挂失,利用挂失存单、折交易盗用客户资金的
D. 拖办或无故拒办通存通兑业务的
[判断题]注册会计师的责任是对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对内部控制审计过程中注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷，在内部控制审计报告中增加“非财务报告内部控制重大缺陷描述段”予以披露。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]个人投资者风险测评过程中，业务审核时，要审核客户填写问卷是否（ ）。
A.完整
B.真实
C.一致
D.伪造
[判断题]在《信息系统安全等级保护测评过程指南》中，等级测评实施过程中，将面临以下风险：验证测试影响系统正常运行、工具测试影响系统正常运行、敏感信息泄漏（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]小李在办理客户存款业务过程中发现其中有一张100元纸币像是假币，她将假币交给储蓄主管，储蓄主管将这100元纸币拿到二楼办公室，和同事们仔细辨别后，确认是假币，于是盖上了假币章，并开具了假币没收凭证，盖好章，回到柜台将凭证交给客户。上述操作违反规定的有（）
A. 假币没收未做到双人收缴
B. 收缴过程离开了持有人视线范围，没有做到“当面收缴当面盖章”
C. 银行应开具《假币收缴凭证》，而非假币没收凭证
D. 没有履行告知程序
[单选题]在为存款人本人办理开户业务过程中，以下说法错的是( )
A.要求存款人出示有效身份证件原件并留存客户身份证复印件
B.联网核查后，还应仔细核对申请客户与身份证件上的照片是否为同一人
C.对于照片与申请人本人明显不符的，可通过与申请人核对生日.生肖.住址等身份信息进一步核验，必要时拒绝其开户申请
D.对客户进行联网核查，核查结果显示“公民身份号码与姓名一致，且存在照片”，即可为客户办理开户业务
[判断题]总部各业务部门负责本专业内部控制日常管理工作，主要包括指导与监督本专业内部控制工作，配合国网财务部开展内部控制联合评审、内控评价等工作。
A.正确
B.错误
[判断题]存款业务是银行的资产业务。
A.正确
B.错误
[单选题]交行柜面办理合作银行借记卡的代理存款业务时，应按照存款业务相关规定接收客户现金，对于超过（）及以上的大额存款，必须要求合作机构客户提供客户身份信息，并根据客户提供信息录入持卡客户证件种类和证件号码并留存证件影像。
A.1万元
B.5万元
C.10万元
D.20万元
[单选题]商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循存款自愿、（）、存款有息、为存款人保密的原则。
A.开户自由
B.进行审查
C.取款自由
D.分级审批
[判断题]商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循存款自由、取款自愿、存款有息、为存款人保密的原则。
A.正确
B.错误
[判断题]个人客户在柜面购买结构性存款时若未进行风险测评或风险测评已过期，无需先完成风险测评。
A.正确
B.错误
