更多"[判断题]本行员工因履职不到位导致洗钱案件发生的，年度考核不得评为'称"的相关试题:
[单选题]本行通过反洗钱风险管理系统开展客户洗钱风险评估|系统数据及其他工作档案（人行反洗钱调查、协查资料、尽职调查记录等）保管期限最低为（）年
A.1
B.3
C.5
D.10
[判断题]在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。
A.正确
B.错误
[单选题]法人金融机构应当根据本行业、本机构反洗钱工作实践和真实数据，重点参考本行业发生的洗钱案件及风险信息，结合客户的身份特征、交易特征、（ ），建立与其面临的洗钱风险相匹配的监测标准。
A.行为特征
B.地区特征
C.形象特征
D.资金特征
[判断题]发现境外机构涉及重大洗钱案件，或涉及有关洗钱的重大舆论事件时，金融机构应立即向中国人民银行及其当地分支机构报告。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应确保本机构所有高管人员均具备较强的反洗钱履职能力，为其反洗钱履职提供各类资源保障。
A.正确
B.错误
[多选题](多选题）
本行定期开展机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）个月，若本行固有风险或剩余风险处于较高及以上等级，自评估周期应不超过（）个月。
A.48
B.36
C.24
D.12
[多选题](多选题)金融机构如因未履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构可采取的处罚措施( )
A.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
B.二十万元以上五百万元以下罚款
C.可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿
D.可以建议有关金融监督管理机构吊销其经营许可证
[单选题]销售管理部门建立的预警监测体系中，对单只理财产品本行被诉讼的案件，原告人数累计达到或超过多少人时触发预警
A.15
B.10
C.30
D.20
[多选题]以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求：（ ）
A.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B.金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C.金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，完善内部管理制约机制
D.金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
[单选题]本行反洗钱名单管理是指通过采购外部名单监控数据和自建内部维护关注名单的方式|统一建立基于全球视野的名单数据库|为全行各业务条线提供“（ ）”名单筛查和信息查询数据支持服务|并及时对名单数据进行新增、删除、修改等日常维护管理工作。
A.事前、事中、事后
B.事前
C.事中
D.事后
[判断题]办法中所称的洗钱风险，是指本行被违法犯罪分子利用进行洗钱、恐怖融资、扩散融资、逃税等犯罪活动的风险
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员，情节严重的，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处五万元以上五十万元以下的罚款。
A.正确
B.错误
[多选题]对以下哪些借记卡异常情况，我行须严格按照国家反洗钱的法律法规和本行的相关规定及时进行反洗钱报送。
A.同一持卡人大量办卡
B.频繁开户销户
C.短期内资金分散汇入集中转出
D.其他具有可疑特征的行为
[判断题]金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。（ ）
A.正确
B.错误
