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[多选题]本行内部控制目标为：（ ）。
A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
B.保证本行发展战略和经营目标的实现
C.保证本行风险管理的有效性
D.保证本行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时
[判断题]内部会计控制制度要与其他内部控制制度相互衔接,形成目标统一的内部控制制度,从而发挥内部会计控制制度的总体功能,实现内部会计控制的总体目标。
A.正确
B.错误
[判断题]企业应当根据内部控制目标，结合风险应对策略，综合运用控制措施，对各种业务和事项实施有效控制。
A.正确
B.错误
[判断题]控制活动评价是根据内部控制目标，对被评价机构相关控制措施的设计和运行情况进行认定和评价。
A.正确
B.错误
[单选题]下列不属于商业银行内部控制目标的是（）。
A.确保商业银行经营无风险点
B.合理保证商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C.合理保证风险管理体系的有效性
D.合理保证国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
[判断题]本行董事会承担“建立和完善内部组织架构，保证内部控制的各项职责得到有效履行”的职责。
A.正确
B.错误
[判断题]在本行内部审计力量不足的情况下，应当委托社会中介机构对本行市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。
A.正确
B.错误
[多选题]、本行内部病退员工申请办理的流程包含( )
A.. 员工本人填写《内部病退申请表》 提交书面申请。
B..市级以上医院诊断证明及相关病历,所在单位按人事管理 权限签署审批意见后报总行人力资源部。
C.. 总行人力资源部对上报材料进行初审,符合要求的报郑州 市劳动能力鉴定委员会申请劳动能力鉴定。
D..对于鉴定结果为未完全丧失劳动能力,又确实无法胜任岗 位的,报主管行领导审批后执行。
[单选题]批准本行反洗钱工作内部控制体系，明确各层级反洗钱岗位职责的有权单位为（）
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.运行管理部
[单选题]不属于内部会计控制目标的是
A.提高会计信息质量
B.保护资产的安全完整
C.降低成本费用、提高经济效益
D.确保有关会计法律法规和规章制度的贯彻执行
[多选题]本行应将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，通过（ ）、（ ）、（ ）等管理工具，以及信息科技风险、法律风险、合规风险等特定操作风险领域的专门工具和手段，开展全面的操作风险管理。
A.业务流程梳理
B.内控合规检查
C.问题整改跟踪
D.业务需求统计
[单选题]风险评估是商业银行识别和分析经营管理活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略的过程。这一过程中，最核心的任务是（）。
A.确定商业银行风险管理的目标
B.评估风险发生的概率和影响程度
C.采取风险应对策略
D.分析确定商业银行风险容忍度（风险损失水平）
