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[多选题]根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》,商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,与此相关的内部措施包括:( )(0.29分)
A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突
B.定期对交易和账户进行复核和对账
C.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
D.对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制
[判断题]董事会下设委员会是本行操作风险管理工作的最高领导机构。
董事会应将操作风险作为本行面对的一项主要风险，并承担监控
操作风险管理有效性的最终责任。
A.正确
B.错误
[单选题]各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用，将轮岗工作落实情况列入（）之中。
A.经营考核
B.员工管理
C.业绩考核
D.
奖励分配方案
[单选题]本行应将（ ）和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，加强各级员工的培训和继续教育，不断提升员工素质，保证从业人员具备必要的专业资格和从业经验。
A.员工入行年限
B.职业道德修养
C.人际沟通能力
D.工作执行能力
[判断题]农村合作金融机构内部控制要素归纳为内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正四个方面。
A.正确
B.错误
[单选题]不对外公开作为商业银行内部控制客户信用风险的最高限额由商业银行审批客户信用需求时内部掌握使用的授信方式是（）。
A.公开授信
B.内部授信
C.集中授信
D.秘密授信
[单选题]不对外公开，作为商业银行内部控制客户信用风险的最高限额，由商业银行审批客户信用需求时内部掌握使用的授信方式是( )。
A.公开授信
B.内部授信
C.集中授信
D.秘密授信
[判断题]商业银行应将银行账簿利率风险纳入全面风险管理框架，建立与本行系统重要性、风险状况和业务复杂程度相适应的银行账簿利率风险管理体系，加强对银行账簿利率风险的识别、计量、监测、控制和缓释。
A.正确
B.错误
[判断题]柜员岗位要按规定进行有序的调整和轮换，以达到加强内部监督，防范道德风险与操作风险的目的。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行内部控制包括内部控制环境、风险识别与评估、信息交流与反馈、监督评价与纠正共四个要素。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]内部授信是商业银行内部控制客户信用风险的管理制度不对外公开不具有法律效力。
A.正确
B.错误
[多选题]企业应当运用信息技术加强内部控制()。
A.建立与经营管理相适应的信息系统
B.促进内部控制流程与信息系统的有机结合
C.实现对业务和事项的自动控制
D.减少或消除人为操纵因素
[判断题]操作风险的控制/缓释主要针对银行不能控制的操作风险，由银行决定是采用合适的工具来控制和缓释风险，还是承担风险
A.正确
B.错误
[单选题]内部控制是对风险进行（）的动态过程和机制。
A.事前控制 、事中防范 、事后监督和纠正
B.事前防范 、事中控制 、事后监督和纠正
C.事前监督和纠正 、事中控制 、事后防范
D.事前防范 、事中监督和纠正 、事后控制
[判断题]银行业金融机构应当加强投诉数据应用，在业务经营、内部控制与风险管理中充分考虑金融消费者投诉反映的问题和需求。
A.正确
B.错误
[多选题]加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从( )上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。
A.制度
B.流程
C.系统
D.机制
