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[判断题]证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出 机构备案。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责 人由（ ）担任。
A.总经理
B.董事长
C.监事
D.独立董事
[判断题]证券公司应当按年编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。()
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）等监管或处罚措施。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.暂停开户
[判断题]证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注 册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。
A.7
B.10
C.15
D.30
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构按照独立监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监 管措施包括（ ）。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
[单选题]下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（ ）。
①加强对证券公司的监督管理
②规范证券公司的行为
③防范证券公司的风险
④履行诚信义务
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5
B.10
C.20
D.30
[单选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。
A.证券经纪人证书
B.经纪合同
C.身份证
D.产品说明书
[单选题]证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前（ ）名客户的融资融券余额。
A.3
B.5
C.8
D.10
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。
A.1万以上3万以下
B.1万以上5万以下
C.3万以上5万以下
D.1万以上10万以下
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（ ）机构行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.战略发展委员会
Ⅱ.薪酬与提名委员会
Ⅲ.审计委员会
Ⅳ.风险控制委员会
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券 业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规 定的职权。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.20
B.30
C.50
D.60
