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[单选题]证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中,正确的有( )。
Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境
Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
Ⅳ.责令证券公司更换相关人员
A.A:Ⅰ、Ⅲ
B.B:Ⅱ、Ⅲ
C.C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。
A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.向法院申请冻结其财产
D.在财产上设定其他权利
[多选题]证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,以下说法正确的有( )
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
D.责令证券公司更换相关人员
[不定项选择题]证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期问。或者出现重大风险时.以下说法正确的有( )。
Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境
Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
Ⅳ.责令证券公司更换相关人员
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[不定项选择题]证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中,正确的有()。
Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境
Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
Ⅳ.责令证券公司更换相关人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司风险控制指标不符合有关规定.
国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.1年
[单选题]证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月
B.3个月
C.1年
D.2年
[判断题]会员被中国证监会依法指定托管、接管的,无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交 易正常进行发生的相关费用。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题](2016年)在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经中国证监会批准,可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括( )。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.在财产上设定其权利
D.冻结资金账户或证券账户
[单选题]操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括( )。
①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款
②没收违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款
③单位操纵证券市场的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处50万元以上500万元以下的罚款
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②
[单选题]违反《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以( )的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
[单选题]下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收全部财产
Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
D.Ⅰ. ⅢⅣ
[单选题]下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。
①责令依法处理非法持有的证券
②没收全部财产
③没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④