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发布时间:2023-10-07 23:40:56

[单选题]操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括(  )。 ①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款 ②没收违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款 ③单位操纵证券市场的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处50万元以上500万元以下的罚款
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②

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[单选题]操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括(  )。 ①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款 ②没收违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款 ③单位操纵证券市场的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警’告,并处50万元以上500万元以下的罚款
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②
[单选题]违反《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以(  )的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
[单选题]违反《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.50万元以上500万元以下
[判断题]《证券法》规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,_并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以1万元以上20万元以下的罚款。()
A.正确
B.错误
[单选题]违反《证券法》第五十五条规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以(  )的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
[单选题]违反《证券法》第五十五条的规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足()的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
A.一倍以上十倍以下;一百万元
B.一倍以上五倍以下;五十万元
C.一倍以上十倍以下;五十万元
D.一倍以上五倍以下;一百万元
[单选题]下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
D.Ⅰ. ⅢⅣ
[单选题]下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。 ①责令依法处理非法持有的证券 ②没收违法所得 ③没收违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。 ④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
[多选题]《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括()。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
[多选题]证券公司操纵证券市场的,依法应受的处罚包括()。
A.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款
C.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
D.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
[不定项选择题]操纵证券期货市场行为有()。 Ⅰ.利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量 Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者 证券交易量的 Ⅳ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势,操纵证券交易价格或数量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

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