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[不定项选择题]共用题干
DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股,占本次发行总量的65.22%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈,有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司,本次发行价格5元/股,其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。
根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定,主承销商可选择()。
A.网下向网上回拨
B.网上向网下回拨
C.双向同时回拨
D.不可回拨
[不定项选择题]DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股,占本次发行总量的65.22%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈,有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司,本次发行价格5元/股,其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。
根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》,本次发行需遵守的规定有()。
A.发行人需要向战略投资者配售股票
B.网下投资者报价后,发行人需剔除申购总量中报价最高的部分
C.在询价中,有效报价投资者的数量不得少于10家,不得多于20家
D.发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排
[不定项选择题]共用题干
国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作,发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5.40元/股。根据以上资料,回答下列问题:
根据保荐制的核心内容,在此次新股发行中,中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的()。
A.股票发行风险
B.连带责任
C.投资者角色
D.申购融资义务