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[单选题]融资融券交易包括( )。
Ⅰ.券商对投资者的融资、融券
Ⅱ.金融机构对券商的融资、融券
Ⅲ.央行对银行的融资、融券
Ⅳ.银行对投资者的融资、融券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()的客户,证券公司不得向其融资、融券。
A.交易频率过低
B.有风险承但能力
C.投资风险稳健
D.从事证券交易的时间连续计算不足半年
[单选题]客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括( )。
Ⅰ.融资利率或融券费率大幅降低,客户将面临融资融券成本增加的风险
Ⅱ.担保物被强制平仓的风险
Ⅲ.因标的证券终止上市,被证券公司提前了结融资融券交易的风险
Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被证券公司提前了结融资融券交易的风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资 融券业务试点,必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。
A.客户资金存款
B.净资本
C.净资产
D.总资产
[判断题]客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一个交易日,双方另有约定的除外。
A.正确
B.错误
[单选题]融资、融券交易包括_________对_________的融资、融券,和_________对_________的融资、融券四种形式。( )
A.券商,投资者;券商,金融机构
B.券商,投资者;金融机构,券商
C.投资者,券商;券商,金融机构
D.投资者,券商;金融机构,券商
[多选题]客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交融资融 券保证金,保证金可以是现金,也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。( )
A.A
B.B
[判断题]证券公司向客户融资的,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券的,只能使用融券专用账户内的证券。()
A.正确
B.错误
[单选题]融资融券业务的风险主要表现在( )。
Ⅰ.融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
Ⅱ.融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
Ⅲ.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
Ⅳ.融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题](2016年)融资融券业务的风险主要表现在()。
Ⅰ.融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
Ⅱ.融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
Ⅲ.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
Ⅳ.融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[不定项选择题]融资融券交易包括( )。
Ⅰ.券商对投资者的融资、融券
Ⅱ.金融机构对券商的融资、融券
Ⅲ.央行对银行的融资、融券
Ⅳ.银行对投资者的融资、融券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]证券公司不得向()融资、融券。
A.证券公司的股东、关联人
B.有重大违约记录的客户
C.在该证券公司从事证券交易9个月的客户
D.交易结算资金未纳入第三方存管的客户
[单选题]约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的( )。
A.同期金融机构活期存款基准利率
B.同期金融机构1年期存款基准利率
C.同期金融机构1年期贷款基准利率
D.同期金融机构贷款基准利率
[单选题]交易所融资融券交易实施细则规定,融资、融券期限最长不得超过( )个月。
A.3
B.4
C.5
D.6