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[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经()批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
[单选题]根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供
融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或
者证券从业资格，并处以（）罚款。
A.五万元以上二十万元以下
B.三万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.五万元以上三十万元以下
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
A.5
B.3
C.10
D.2
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
A.5
B.3
C.10
D.2
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
A.5
B.3
C.10
D.2
[多选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司经营（ ）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券经纪
B.证券自营
C.证券投资咨询
D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
E.证券承销与保荐
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（ ）管理。
A.在证券公司主账户下设子账户
B.采取银证转账方式
C.按资金率大小分类设置账户
D.以每个客户的名义单独立户
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。
A.追究刑事责任
B.罚款
C.没收违法所得
D.撤销相关业务许可
[单选题]《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。
Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
