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[单选题]《中华人民共和国证券法》规定,设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
A.5
B.3
C.10
D.2
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定,设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
A.5
B.3
C.10
D.2
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供
融资融券的,可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或
者证券从业资格,并处以()罚款。
A.五万元以上二十万元以下
B.三万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.五万元以上三十万元以下
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司在境外设立,收购或者参股证券经营机构,必须经()批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,并且以上资料的保存期限不得少于()。
A.5年
B.30年
C.20年
D.10年
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,( )管理。
A.在证券公司主账户下设子账户
B.采取银证转账方式
C.按资金率大小分类设置账户
D.以每个客户的名义单独立户
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的组织形式为()。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
[单选题]按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有( )
①证券自营业务
②证券资产管理业务
③以自己的名义进行证券投资
④代其客户进行证券投资
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。
Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定
Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
[多选题]《中华人民共和国证券法》规定,将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种 类直接挂钩,分为( )3个标准。
A.5亿元人民币
B.1亿元人民币
C.5 000万元人民币
D.3 000万元人民币
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。
A.追究刑事责任
B.罚款
C.没收违法所得
D.撤销相关业务许可
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
A.3 000 万元
B.1 亿元
C.6 000 万元
D.10 亿元