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发布时间:2024-07-02 07:27:11

[多选题]在证券经纪业务中,包含的要素包括( )。
A.股票和债券的发行人
B.证券交易对象
C.证券经纪商和委托人
D.证券交易所

更多"[多选题]在证券经纪业务中,包含的要素包括( )。"的相关试题:

[单选题]证券经纪业务包含的要素不包括( )。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.中国证券业协会
[单选题]下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。 Ⅰ、委托人; Ⅱ、证券经纪商; Ⅲ、证券交易所; Ⅳ、证券交易对象。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。 Ⅰ.委托人; Ⅱ.证券经纪商; Ⅲ.证券交易所; Ⅳ.证券公司。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[单选题]以下不属于证券经纪业务基本要素的是(  )。
A.证券经纪商
B.证券交易的标的物
C.委托人
D.证券交易方式
[判断题]为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。(  )
A.正确
B.错误
[判断题]证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券经纪业务的基本要素不包括()。
A.市场席位进入
B.结算清算
C.账户管理
D.提供证券投资建议
[单选题]关于证券经纪业务的要素,下列说法中错误的是( )。
A.证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场
B.证券经纪商,即经纪人,是介绍证券投资者从事证券交易的中间人
C.证券投资者既可以是自然人,也可以是法人
D.委托人即证券投资者,是买卖证券的主体
[多选题]证券经纪业务的基本要素主要包括(),
A.结算清算
B.市场席位进入
C.传递交易
D.客户资产保值增值
[多选题]在证券经纪业务中,包含的要素有()。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.中国证监会

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