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[单选题]证券经纪业务的基本要素不包括()。
A.市场席位进入
B.结算清算
C.账户管理
D.提供证券投资建议
[多选题]证券经纪业务的基本要素主要包括()，
A.结算清算
B.市场席位进入
C.传递交易
D.客户资产保值增值
[单选题]以下不属于证券经纪业务基本要素的是（ ）。
A.证券经纪商
B.证券交易的标的物
C.委托人
D.证券交易方式
[单选题]证券经纪业务的风险不包括()。
A.合规风险
B.管理风险
C.技术风险
D.市场风险
[单选题]证券经纪业务营销活动不包括()。
A.客户招揽
B.产品及服务销售
C.客户服务
D.客户资金管理
[单选题]证券经纪业务的特点不包括（ ）。
A.业务对象的单一性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性。
[多选题]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[单选题]证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（ ）。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④
[单选题]证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.中国证券业协会
[单选题]证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
[单选题]下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（ ）。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险
④技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。
A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.违反规定为客户开立账户
[单选题]证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.客户指令的权威性
