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[判断题]内控评价应以事实为依据,准确揭示经营管理的风险状况,真实反映内控有效性。
A.正确
B.错误
[单选题] 各农商银行根据自评得分对外部风险和内控措施有效性进行分档。将内控措施有效性划分为优、良、中、差四档,内控措施有效性<55分为( )档。
A.优
B.良
C.中
D.差
[单选题] 机构外部风险高,内控措施有效性低,洗钱风险防控能力差。机构应重新定位其业务发展战略,适当控制高风险业务和高风险客户发展规模,深入审查内控措施的适用性,建立健全与自身风险水平相适应、符合监管要求的内控措施,提高反洗钱工作的合规性。为( )等级
A.中风险
B.高风险
C.中低风险
D.低风险
[判断题]根据外部风险和内控措施有效性的分档结果,采用阶梯式评价模式,将洗钱风险划分为高风险、中高风险、中风险、中低风险、低风险五个等级。
A.正确
B.错误
[多选题] 各农商银行根据自评得分对外部风险和内控措施有效性进行分档。外部风险划分为( )
A.高风险
B.中风险
C.次高风险
D.低风险
[判断题]外部风险评估为低档(中档)、内控措施评估为中档(良档)的机构,应进一步提高内控措施的有效性,及时根据外部风险的变化建立健全内控措施为中低风险等级。
A.正确
B.错误
[单选题]风控体系建设的内控体系有效性除包括设计有效性外,还包括( )有效性。
A.A、执行
B.B、创造
C.C、创新
D.D、操作
[多选题] 根据外部风险和内控措施有效性的分档结果,采用矩阵式评价模式,将洗钱风险划分为( )低风险五个等级。
A.高风险
B.中高风险
C.中风险
D.中低风险
[单选题] 各农商银行根据自评得分对外部风险和内控措施有效性进行分档。外部风险划分为高、中、低三档,外部风险≥80分为( )
A.高风险
B.中风险
C.次高风险
D.低风险
[单选题] 银行业金融机构要树立( )理念,加强内控合规建设和全面风险管理,准确划分资产风险类别,提足拨备。
A.审慎经营
B.诚实守信
C.共同发展
D.以人为本
[判断题]商业银行内部审计工作应独立于业务经营、风险管理和内控合规,并对上述职能履行的有效性实施评价。
A.正确
B.错误