更多"[判断题]农村商业银行与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系
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[判断题]农村商业银行与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系
应当经高级管理层批准。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经监事会或者其他高级管理层的批准。
A.正确
B.错误
[单选题]本指引所指农村合作金融机构包括农村商业银行、农村合作银行（以下简称银行）和（）
A.股份制商业银行
B.农村信用社
C.外资银行
D.政策性银行
[单选题]银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经（ ）的批准。
A.董事会或者其他高级管理层
B.中国人民银行
C.中国银行业监督管理委员会
D.中国证券监督管理委员会
[单选题]政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔( )的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A.人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上
B.人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上
C.人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
D.人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上
[多选题]"《安徽农村商业银行系统全面风险管理指引》规定，银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下基本原则：（）
" "
A.匹配性原则
B.全覆盖原则
C.独立性原则
D.有效性原则
E审慎原则"
[多选题]"《安徽农村商业银行系统全面风险管理指引》规定，银行业金融机构应当有效评估和管理各类风险。对难以量化的风险，应当建立（）确保相关风险得到有效管理。（）
" "
A.风险识别
B.评估
C.控制
D.报告机制"
[多选题]非银行金融机构与传统商业银行的区别在于( )。
A. 商业银行传统的业务是吸收存款发放贷款提供支付结算
B. 非银行金融机构不能吸收活期存款,是资本市场的主要参与者
C. 商业银行有信用创造功能
D. 非银行金融机构有信用创造功能
[多选题]商业银行拥有被投资金融机构50％以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围（ ）。
A.已关闭或已宣布破产
B.因终止而进入清算程序
C.受所在国外汇管制及其它突发事件的影响，资金调度受到限制的境外被投资金融机构
D.以上都是
[判断题]建设期贷款利息包括向国内银行和其他非银行金融机构贷款、出口信贷、外国政府贷款、国际商业银行贷款以及在境内外发行的债券等在建设期内应偿还的贷款利息及其他融资费用。
A.正确
B.错误
[多选题]《关于加大对民营企业信贷支持力度的通知》要求，农村商业银行作为中小金融机构，始终坚守（ ）的经营宗旨，一直以来民营企业是我们服务对象的重要组成部分。
A.服务“三农”
B.服务实体经济
C.小微企业
D.农户、个体工商户
[单选题](单选.）单个境内非金融机构及其关联方、一致行动人合计投资入股比例不得超过农村商业银行股本总额的（）%。
A.5
B.8
C.10
D.15
[判断题]为外国政要开立账户应当经高级管理层批准
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
A.正确
B.错误
[判断题]《反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
A.正确
B.错误
[判断题]如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性。
A.正确
B.错误
