更多"[多选题]征信合规管理制度建设内容包括:( )"的相关试题:
[多选题]合规部门的合规检查内容包括（）等。
A.业务合规情况，是否发生违规行为或是否受到监管部门、有权机关等外部机构的处罚
B.合规风险管理和合规风险控制是否充分、有效
C.合规政策的贯彻落实、合规管理计划的实施与进展
D.员工是否能够正确理解和把握法律、规则和准则的相关内容
E.法律、法规等发生变化时，是否及时修订和完善了已制定的各项内控制度
[多选题]合规风险报告内容包括（）。
A.合规风险来源
B.合规风险事项发生时间、地点、部位、岗位、发生经过
C.合规风险事项的性质
D.可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度
E.已采取的措施和下一步处置措施及建议
[多选题]合规考核的内容包括（）。
A.业务合规情况
B.合规报告质量
C.合规工作的开展情况
D.合规工作履职
[单选题]授信项目合规性主要包括：申请人合规性、( )合规性、保证人合规性和抵押物合规性等四个方面
A.申请额度
B.申请期限
C.申请定价
D.申请业务
[单选题]目前分行在支行设立合规团队，包括合规员及合规助理，采取的是( )模式
A.1+1
B.1+2
C.1+3
D.1+4
[多选题]贷款合法合规性调查的内容包括（ ）
A.认定借款人、担保人法人资格
B.对抵押物的价值评估情况作出调查
C.对借款人的借款目的进行调查
D.对贷款使用合法合规性进行认定
E.对购销合同的真实性进行认定
[多选题]合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括（ ）所产生的合规风险等。
A.新产品和新业务的开发
B.新业务方式的拓展
C.新客户关系的建立
D.新客户关系的性质发生重大变化
[多选题]银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（）
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
[多选题]以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容（）
A.特定政策和程序的实施与评价
B.合规风险评估
C.合规性测试
D.合规培训与教育
[判断题]各级金融机构新制定和修订的征信业务内部管理制度和操作规程，应及时将正式文件报送至当地人民银行征信管理部门备案。
A.正确
B.错误
[多选题]对义务机构交易监测标准合规性的监管重点包括以下内容（）。
A.交易监测标准是否覆盖全部业务和客户
B.交易监测标准是否与法规冲突
C.交易监测标准是否与业务和风险实际不符
D.经交易监测标准预警并上报的可疑交易报告是否被移送或立案
[多选题]合规报告包括（）。
A.合规工作报告
B.合规风险事项报告
C.重大合规风险事项报告
D.案件防控工作报告
[多选题]营业网点内控岗对对营业网点业务操作的合规性检查包括以下（）方面。
A.监督检查营业网点相关业务岗位责任制的执行情况。
B.监督检查现金收付、现金调拨、钱箱管理是否符合规定。
C.监督检查核对各种账账、账款、账实、账表、账据、账簿、账折（卡）和内外账务是否相符。
D.监督检查柜员操作卡和授权卡的使用是否符合规定。
E.现场监督检查各业务岗位工作人员的业务操作是否符合制度要求。
[多选题] 《广西电网公司用电检查管理实施细则》合法合规用电检查包括客户执行国家有关电力供应与使用的()、规章制度情况。
A. 法规
B. 方针
C. 政策
D. 标准
