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[判断题]合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险,但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。
A.正确
B.错误
[填空题]如果以业务部门作为合规管理的第一道防线的话,那么合规部门就是合规管理的())防线,审计部门则可以认为是合规管理的())防线。
[填空题]如果以业务部门作为合规管理的第一道防线的话,那么合规部门就是合规管理的()防线,审计部门则可以认为是合规管理的()防线。
[判断题]合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患,对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。( )
A.正确
B.错误
[单选题]高级管理层应该每年 ( )识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
A.至少一次
B.至少两次
C.至少四次
D.至多四次
[多选题]合规检查原则上由合规部门归口管理,应实行( )的管理体制。
A.分散管理
B.分级负责
C.统一标准
D.定期报告
[多选题]商业银行合规管理部门应组织制定( )等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
A.合规管理程序
B.合规手册
C.业务发展规划
D.员工行为准则
[单选题]合规政策应明确( )基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定。
A.所有员工和业务条线
B.在岗员工和主要条线
C.在岗员工和业务条线
D.重要岗位员工和业务条线
[判断题]银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
A.正确
B.错误
[判断题]根据合规管理要求,银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员,但无需独立于其他的职责。
A.正确
B.错误
[多选题]合规管理部门履行合规职责可以采取下列哪些工作方式( )。
A.参加或列席会议
B.调阅复制文件、资料、记录和档案
C.现场检查,问询面谈,问卷调查
D.要求说明情况
[单选题]单选:各级内控合规部门负责统筹本机构整改工作,包括:( );评价条线管理部门及下级机构的整改工作;定期向本级风险管理与内部控制委员会报告工作情况并通报全辖。
A.定期向本级行长办公会报告工作情况并通报全辖
B.督办书面承诺制的落实,指导跨条线高风险问题的整改
C.定期向上级风险管理与内部控制委员会报告工作情况并通报全辖
D.评价三道防线及分支机构和网点的整改验证工作
[单选题]公司建立( ),作为合规风险识别评估的前提。
A.合规承诺书
B.合规义务清单
C.合规风险尽职调查
D.合规法律法规库