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[判断题] 题目:商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度,禁止营业网点员工在本网点代理他人开户,经被代理人许可的除外。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度,在当事人允许的情况下,营业网点员工可以在本网点代理他人开户。( )
A.正确
B.错误
[单选题]单位客户申请使用批量方式为员工代理开户的，单位应对员工的真实身份承担责任，原则上应由批量开户原经办人统一领取，并由员工本人持有效身份证件到营业机构办理身份确认、账户激活手续，在账户激活前，该银行账户（）。
A.不收不付
B.只收不付
C.只付不收
D.可收可付
[判断题]存款人申请开立个人账户时，应由开户银行营业网点办理，开户银行营业网点不能委托非开户网点代理开户。
A.正确
B.错误
[判断题]对于个人代理他人开立银行账户及单位代理个人开户的情形，可由代理人签署被代理人的声明文件。
A.正确
B.错误
[单选题]代理开户时,同一代理人在同一法人行代理开户不得超过()个,外币不得代理开户。"
A.1
B.2
C.3
D.4"
[单选题]农业银行总行因特殊原因不能建立代理行关系时,可授权( )和境外子银行自行建立代理行关系。
A.境内分行
B.境内子银行
C.境外分行
D.境外代表处
[判断题]严禁员工在本网点代理他人开户。
A.正确
B.错误
[单选题]代理人代理开户的,还应提供代理人的有效身份证件及合法的委托书。农商银行认为有必要的,应要求代理人出具证明()"
A.代理人户口簿
B.派出所出具的证明
C.代理关系的公证书
D.以上都不需要"
[多选题] 题目:以下哪几种员工账户异常情况,商业银行要建立员工账户监测系统,深入了解交易背景( )。
A.与客户进行资金往来
B.账户交易频繁
C.大额消费
D.转账金额较大
E.
F.
[单选题] 题目:商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,可探索建立员工( )制度,防止非本行员工假借银行名义办理业务。
A.离岗状态查询
B.在职状态查询
C.在岗状态查询
D.离职状态查询
E.
F.
[判断题]银行应建立企业银行结算账户开户审核机制,及时发现并更正账户资料不完整、不合规或者账户管理系统录入信息错漏等情况,避免因企业名称、统一社会信用代码、注册地地区代码填报错误而导致企业多头开立基本存款账户现象。( )
A.正确
B.错误
[判断题]营业机构员工允许在本网点代理他人开户。
A.正确
B.错误
[单选题]上饶银行应制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。( )
A.职业操守
B.行为准则
C.禁止性规定
D.管理制度
[多选题]商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工( )作为内部管理制度的重要内容。通过签订协议、承诺书等形式要求银行员工严格执行,并将责任层层落实到各机构和部门的主要负责人。
A.不得参与民间借贷
B.不得充当资金掮客
C.不得经商办企业
D.不得在工商企业兼职
[单选题] 题目:在强化银行员工行为管理方面,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,可探索建立( )制度,防止非本行员工假借银行名义办理业务。
A.员工在职状态查询
B.风险防范
C.惩罚
D.监督
E.
F.
[多选题] 题目:商业银行应当建立保险代理业务的管理制度和相关档案,包括( )。
A.与保险公司签订、解除代理协议关系和持续性合作制度
B.客户风险评估标准及相关档案
C.定期合规检查制度及相关档案
D.绩效考核标准
E.
F.
